最高法开庭再审最大,深圳中院微博发布马乐老

作者:财经资讯

  新浪财经讯 3月28日下午消息,深圳市中级人民法院微博发布该院对马乐老鼠仓一审判决。以下为全文。

金沙网址 1原博时基金经理马乐

金沙网址 2原博时基金旗下基金经理马乐老鼠仓案宣判

  南方日报讯 (记者/刘冠南 戴晓晓 通讯员/高法宣)涉案10.5亿余元、获利1883万余元,备受关注的国内最大基金“老鼠仓”案,7月8日上午在深圳再次开庭。此前,深圳市中级人民法院判决被告人马乐犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年、缓刑5年,并处罚金。此后,深圳市检察院、广东省检察院、最高人民检察院逐级抗诉,在判决已经生效的情况下,现由最高人民法院第一巡回法庭启动审判监督程序予以再次审理。

  深圳中院对被告人马乐利用未公开信息交易罪案进行一审宣判

金沙网址 3博时基金经理马乐被被捕受审

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深圳中院微博发布马乐老鼠仓案判决书

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  金沙网址 ,利用未公开信息交易基金经理操纵76只股票

  3月28日,深圳中院[微博]在刑事审判区对被告人马乐犯利用未公开信息交易罪案进行一审公开宣判,以利用未公开信息交易罪判处马乐有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币1884万元;违法所得人民币18833374.74元依法予以追缴。

  新浪财经附表:马乐老鼠仓案始末

  理财周报见习记者 李洁雪/文

  深圳市中级人民法院一审判决认定,被告人马乐在担任博时基金[微博]管理有限公司基金经理期间,利用其掌控的未公开信息,从事相关证券交易活动,操作自己控制的“金晶”“严维进”“严晓雯”3个股票账户,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额人民币10.5亿余元,从中非法获利人民币18833374.74元。

  法院经审理查明,2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐担任博时基金管理有限公司旗下的博时精选股票证券投资基金经理,全权负责投资基金投资股票市场,掌握了博时精选股票证券投资基金交易的标的股票、交易时点和交易数量等内幕信息以外的其他未公开信息。马乐在任职期间利用其掌控的上述内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动,操作自己控制的“金某”、“严某进”、“严某雯”三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行电话卡下单,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额人民币10.5亿余元,从中非法获利人民币18833374.74元。2013年7月17日,被告人马乐主动到深圳市公安局经济犯罪侦查支队投案。

日期 事件进展
2014年4月4日 深圳检察院对深圳中级法院马乐案判决提出抗诉
2013年3月28日 深圳中院回应判马乐缓刑:虽情节严重但认罪态度良好
2014年3月28日 内地最大基金老鼠仓案宣判 马乐一审被判三年缓刑五年
2014年2月22日 最大老鼠仓案开庭 马乐最高或被监禁10年
2014年2月21日 原博时基金经理马乐曾逃到海外 最终回国自首
2013年9月7日 证监会决定暂停博时基金新业务审批6个月
2013年9月3日 博时马乐被深圳市检察院批捕
2013年7月27日 博时精选原基金经理马乐被控制 可疑账户10亿资金先进先出

  原博时基金旗下基金经理马乐老鼠仓案今天上午在深圳中院宣判,马乐一审被判有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。马乐表示服判,不上诉。

  一审深圳中院认定,马乐无视国家法律,作为基金管理公司从业人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。被告人马乐主动投案自首并如实供述其所犯罪行,认罪态度良好,其违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,深圳中院以利用未公开信息交易罪对马乐判处有期徒刑3年,缓刑5年,并处罚金人民币1884万元;违法所得人民币1883万余元依法予以追缴。

  法院经审理认为,被告人马乐无视国家法律,作为基金管理公司从业人员,因利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。被告人马乐具有自动投案的情节,且到案之后能如实供述其所犯罪行,符合自首的法律规定,依法可以从轻处罚。被告人马乐认罪态度良好,其违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,确有悔罪表现,另经深圳市福田区司法局社区矫正和安置帮教科调查评估,对被告人马乐宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响,符合适用缓刑的条件,决定对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》相关规定,做出如上判决。

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  据现场人士透露,整个庭审过程约持续了十多分钟,“当庭宣布了审判结果,没有提到其他内容,十几分钟就结束了。除了少数几家参加庭审的媒体外,其他旁听的人很少。”

  三级检察机关逐级抗诉庭审争议法律适用标准

  被告人马乐当庭表示服从判决,不上诉。(王芳 徐雪霞)

  新浪财经讯 4月4日消息,深圳市人民检察院[微博]今日对马乐老鼠仓案一审判决提出抗诉。3月28日,深圳市中级人民法院[微博]一审判处马乐有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。马乐表示服判,不上诉。

  法院认为,“马乐案情节严重,但马乐具有主动投罪情节,且到案后能如实供述所犯罪行,属自首,依法从轻处罚。马乐认罪态度良好,违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,罚金亦全额缴纳,有悔罪表现,适用缓刑条件”。

  一审宣判后,深圳市人民检察院认为该判决适用法律错误、量刑畸轻,提起抗诉。广东省检察院对此予以支持。

 

  深圳市人民检察院官方微博以“案件追踪”标题表示,“由我院提起公诉的原博时基金经理马乐利用未公开信息交易一案,已经法院作出一审判决。我院经审查认为该判决量刑明显不当,今日,我院依法对该判决提出抗诉。”

  按照此判刑结果,马乐当天就能释放,当庭法官也向现场记者透露,马乐下午就能从看守所自由离开。

  检察机关认为,《刑法》规定利用未公开信息交易罪依照内幕交易、泄露内幕信息罪的量刑标准处罚,结合本案的案情,马乐应当依照“情节特别严重”的量刑档次处罚。而如果以此作为量刑依据,马乐将被撤销缓刑、判处实刑,且可能在5年以上、10年以下量刑。

  2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐在任博时精选基金经理期间利用其掌控的内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额人民币10.5亿余元,从中非法获利人民币18833374.74元。2013年7月17日,被告人马乐主动到深圳市公安局经济犯罪侦查支队投案。

  对此判决结果,理财周报记者第一时间连线了博时基金,对方回复称,“我们公司尊重监管层的意见,而且他已经不在我们公司了,没有其他态度。”

  2014年9月,广东省高级人民法院二审开庭时,马乐的辩护律师辩称,法无明文规定不为罪、不处罚。根据刑法180条第4款规定,基金管理公司从业人员利用因职务信息便利获取的内幕信息以外的其它非公开信息,违反规定从事与该信息有关的证券交易活动,情节严重的,依照第180条第1款规定处理。现有刑法对于利用未公开信息交易罪未作“情节特别严重”的明文表述。因此利用未公开信息罪应该只有一种认定——“情节严重”,而没有“情节特别严重”。

  深圳中院在判决书中说明了判决缓刑的原因。相关表述如下:被告人马乐具有自动投案的情节,且到案之后能如实供述其所犯罪行,符合自首的法律规定,依法可以从轻处罚。被告人马乐认罪态度良好,其违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,确有悔罪表现,另经深圳市福田区司法局社区矫正和安置帮教科调查评估,对被告人马乐宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响,符合适用缓刑的条件,决定对其适用缓刑。

  上海华荣律师事务所许峰律师则表示愤慨,“老鼠仓情节比较轻的,判处5年以下,情节特别严重的,5-10年。马乐1800万,如果这都不算情节严重,什么是情节严重,还刑三缓五,判太轻了,这里面到底是什么情况,后面还怎么去处罚老鼠仓!这个案子减值是对法律的践踏,应该启动法律监督程序!”

  经二审审理,广东省高级人民法院作出终审裁定,驳回抗诉,维持一审原判。

  而深圳中院一审判决发布后,市场则一边倒认为判决过轻,新浪财经发起的调查显示,在1487位网友中,近9成网友认为判决过轻,仅7.8%的网友认为判决合理,2.3%的网友认为判决过重。

  迄今我国对“老鼠仓”行为罪名的认定问题一直未能明确,此前刑法修正案(七)草案增加一款规定:基金管理公司、证券公司、商业银行或者其他金融机构的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的经营信息,违反规定,从事与该信息相关的交易活动,或者建议他人从事相关交易活动,情节严重的,依照刑法相关规定处罚。

  对此,省检察院认为,尽管法律并未对利用未公开信息交易罪的特别严重情节作明确规定,但利用未公开信息交易罪的认定及立案标准也是参照内幕交易及泄露内幕信息罪,标准是完全一致的,因而不应是部分参照,而应是全部参照。根据刑法规定,泄露内幕信息罪有情节严重和情节特别严重的认定,因而对于利用未公开信息交易也应有情节严重和情节特别严重两种,认定标准也应一致。而从案件事实看,马乐利用未公开信息交易的时间跨度比较长,操纵76只股票,交易额达10.5亿余元,其犯罪情节非常严重,社会影响恶劣,请求依法改判。因此,广东省检察院继续提起抗诉,并获得最高人民检察院支持抗诉。据介绍,此次抗诉是在判决已经生效的情况下,最高检按照审判监督程序提起,由最高人民法院审判监督庭依法审理。

  共有2933位网友参与发出了调查评论,网友“隆隆305”评论道,“从马乐事件上看出,违法成本低,成为“老鼠仓”,屡见不鲜的主要原因!以我看来判个十年八年也不算重!”千帆叶表示,“简直是对老鼠的鼓励!”用户lh5pq4dk2v对此则评论,“如果违法犯罪的成本如此之低,那么如何建立信用,没有信用,大资金怎敢流入股市,国六条中的第六条意图引入外资恐怕也是一厢情愿,唉,中国股市的希望何在呀?”

  根据这一条款,“老鼠仓”行为当事人可被处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,将被处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  因马乐再审期间没有委托辩护人,最高法院依法通知有关法律援助机构为其指派律师出庭进行辩护。抗辩双方就本案的事实和法律适用、马乐的行为是否属于情节特别严重、原审量刑是否适当等问题进行了辩论。

  名为“迈克吴股市下作呸”的新浪网友评论:“证监会和执法者用最明确的信号告诉大家基金经理犯罪成本很低,侥幸脱逃的利益很大,基民们受损是活该的。这个判决是告诉大家别买基金,把基金公司推向evenlower的无底线工作,更把基金公司尊严扫地出门。”

  令人大跌眼镜的是,基金业最大“老鼠仓”马乐所受到的处罚仅仅是“刑三缓五”,竟不在“情节特别严重之列”。

  经审理,法庭宣布将择日宣判。

  而在对新浪财经调查问题“您对基金老鼠仓治理现状满意吗?”的回答中,94.7%的网友选择不满意一项。

  新浪财经注:

  新浪财经注:

  附判决书全文:

   附判决书全文:

  深圳中院对被告人马乐利用未公开信息交易罪案进行一审宣判

  深圳中院对被告人马乐利用未公开信息交易罪案进行一审宣判

  3月28日,深圳中院[微博]在刑事审判区对被告人马乐犯利用未公开信息交易罪案进行一审公开宣判,以利用未公开信息交易罪判处马乐有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币1884万元;违法所得人民币18833374.74元依法予以追缴。

  3月28日,深圳中院[微博]在刑事审判区对被告人马乐犯利用未公开信息交易罪案进行一审公开宣判,以利用未公开信息交易罪判处马乐有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币1884万元;违法所得人民币18833374.74元依法予以追缴。

  法院经审理查明,2011年3月9日至2013年5月30日期间,马乐担任博时基金管理有限公司旗下的博时精选股票证券投资基金经理,全权负责投资基金投资股票市场,掌握了博时精选股票证券投资基金交易的标的股票、交易时点和交易数量等内幕信息以外的其他未公开信息。马乐在任职期间利用其掌控的上述内幕信息以外的其他未公开信息,从事与该信息相关的证券交易活动,操作自己控制的“金某”、“严某进”、“严某雯”三个股票账户,通过临时购买的不记名神州行电话卡下单,先于、同期或稍晚于其管理的“博时精选”基金账户买入相同股票76只,累计成交金额人民币10.5亿余元,从中非法获利人民币18833374.74元。2013年7月17日,被告人马乐主动到深圳市公安局经济犯罪侦查支队投案。

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  法院经审理认为,被告人马乐无视国家法律,作为基金管理公司从业人员,因利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。被告人马乐具有自动投案的情节,且到案之后能如实供述其所犯罪行,符合自首的法律规定,依法可以从轻处罚。被告人马乐认罪态度良好,其违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,确有悔罪表现,另经深圳市福田区司法局社区矫正和安置帮教科调查评估,对被告人马乐宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响,符合适用缓刑的条件,决定对其适用缓刑。依照《中华人民共和国刑法》相关规定,做出如上判决。

  法院经审理认为,被告人马乐无视国家法律,作为基金管理公司从业人员,因利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,情节严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。被告人马乐具有自动投案的情节,且到案之后能如实供述其所犯罪行,符合自首的法律 规定,依法可以从轻处罚。被告人马乐认罪态度良好,其违法所得能从扣押冻结的财产中全额返还,判处的罚金亦能全额缴纳,确有悔罪表现,另经深圳市福田区司法局社区矫正和安置帮教科调查评估,对被告人马乐宣告缓刑对其所居住的社区没有重大不良影响,符合适用缓刑的条件,决定对其适用缓刑。依照《中华人民共和 国刑法》相关规定,做出如上判决。

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