硕鼠狗血剧不断上演,同事戳破凤凰男秘密

作者:财经资讯

图片 1华夏理财封面

案发之前马乐是一只标准的潜力股。他是父母和家族的骄傲。没有二奶,没有小三,阳光帅气的马乐和发妻恩爱,育有两个女儿。17 年寒窗之后,他在博时基金玩命地工作,本应前途无量,但欲望和贪婪最终将他送上审判台。

  作者 宋兆卿

  作者:王子钦

80 后的马乐是清华大学学霸,身高1.83 米,英俊帅气,拥有天生的精英气质。但精英的另一面是凤凰男,屌丝。这位生于河南南阳农村,一路靠奖学金和助学贷款支撑在清华大学完成本硕连读的穷小子,因在公司内斗中被一名GAY 同事举报而东窗事发。

  国内最大基金老鼠仓案日前尘埃落定,原博时基金[微博]旗下基金经理马乐一审被判有期徒刑三年,缓刑五年,追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。“刑三缓五”的结果让人大跌眼镜,此前外界预计刑期在5-10年。史上 最大老鼠仓案如此轻描淡写地落幕,恐怕只会让硕鼠窃笑,基民寒心。难怪有人出言讽刺,监管部门的处罚力度快赶上“自罚三杯”了。

  摘要:小三反目、同事内斗、同行举报,惹上“老鼠仓”官司的基金经理们接力上演着重口味的狗血剧,而他们自己却又无一不是被“钱色”所伤。“英雄难过美人关,美人难过金钱关”,基金经理们钱多人帅,引无数美女竞折腰,而对金钱的迷恋和追求更使其欲望堕入深渊。  

2014 年2 月22 日下午3 时,这位原博时基金明星基金经理坐在了被告席上,他几度洒泪,称“想念孩子”、“最对不住的人是妻子”。

  一问:10亿元老鼠仓规模,这还不算情节特别严重吗?

  招商基金前副总杨奕英俊潇洒,却为情所困、为爱伤神,他的铁汉柔情最终演绎了一出小三上位不成终反目的戏码,一纸举报信在业界掀起惊涛骇浪。原博时基金经理马乐曾是清华学霸,工作兢兢业业,却因难抵金钱诱惑而误入歧途,坊间传闻,他在公司内斗中被一名GAY 同事举报而出局。原中邮基金冠军基金经理厉建超也是如此,因为同行的羡慕嫉妒恨,监管层收到了举报小纸条,公司因此乌云密布。  

在基金反贪案中,马乐案创下数个“第一”。交易持续近2 6 个月,涉嫌交易股票7 6 只,交易金额1 0 亿余元,盈利1 8 0 0 余万元……是迄今为止持续时间最长、交易股票数量最多、交易金额最大、违法所得最多的基金“老鼠仓”案件。

  我国《刑法》对内幕交易罪有明确规定:情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

  资本市场的金钱江湖是何其险恶?大佬们面临着怎样的生存困境?其实,你懂的!  

最具戏剧性的是,马乐违规操作“老鼠仓”被查处后,“硕鼠”身后并不是穷奢极欲、挥金如土,虽然通过老鼠仓获利1800 万,自身的年薪也在一两百万,他迄今为止仍然无房产、无豪车甚至也无奢侈品,案发前仍然租房住。

  马乐案是2009年《刑法修正案(七)》实施以来,交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大、盈利金额最多的一宗基金“老鼠仓”案件。以10.5亿元的老鼠仓规模刷新了基金业内幕交易纪录,此前被称为“史上最大老鼠仓”的李旭利案涉案规模不到3亿元。

  若不想官司缠身,不想被斥为“硕鼠”,那遵纪守法是必须的。不然,学习一哥王亚伟转投私募好了,一个华丽转身,成就另一番霸业。  

马乐在博时基金历任研究部研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、股票投资部投资经理。由于表现优秀,2011 年3 月起,29 岁的马乐任博时精选基金经理,他将这只规模上百亿元的“大象”基金业绩从原来排名垫底的位置提升至前三分之一左右,成功实现“屌丝逆袭”。

  令人大跌眼镜的是,这一最大“老鼠仓”案所受到的处罚仅仅是“刑三缓五”,竟不在“情节特别严重之列”。来自新浪网的调查显示,有九成网友认为这一判决处罚过轻,有95%的网友表示对基金老鼠仓治理现状不满意。

  自2008 年上投摩根唐建首开“老鼠仓”被查处先河之后,证监会已处罚十余例案件。当博时基金前基金经理马乐“老鼠仓”案情公布后,业内盛传证监会正在查处一起更大规模的基金“老鼠仓”,一场更大的风暴正向基金业袭来……

2013 年8 月,微博上的一则消息不胫而走,“继前女友、二奶、小三之后,GAY 也立功了,收到爆料,深圳基金经理搞老鼠仓,疑因男同搞掉同事捅出。”

  自2007年以来,除马乐外,共有10位老鼠仓基金经理被处罚。相比十位老鼠仓“前辈”,马乐的老鼠仓情节更为严重,而处罚则明显偏轻。

  悲催杨奕被小三拉下马的基金经理

该博主爆料称,马乐案,不仅是内讧,更有“基情”,基金经理Wen 是GAY,私下被马乐和研究总监知悉。Wen 以为大患,利用内斗,成功斗倒一人 ,赶走一人。据此,马乐的翻船,可谓“城门失火,殃及池鱼”。

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  杨奕:小三上位梦碎成告密者

“马乐算是我们博时的老员工了,在内部纷争中,他表现得比较过火,被举报违规操作。然后才被大数据排查出可疑的,只不过举报和查处相隔有段时间,所以监管层通报的时候说是被大数据监测到的。”该知情人士对《CM华夏理财》记者说。

  二问:基金公司一句“人已离职”,就可以置身事外吗?

  在基金圈内,杨奕是典型的“高富帅”,是IQ和EQ双高的男人,毕业于美国名校,英俊潇洒又浪漫多金,是韩剧男主角的模子。遗憾的是,年届四十的他,在男人魅力与智慧的峰值时期,终因没有抵挡住美色的诱惑而从云端坠落。

马乐案的情节如同《窃听风云》一般精彩,他警惕性很强,反侦察水平很高,先后购买了十几张电话卡,通过电话下单,然后每隔几个月时间就把电话卡丢弃。

  对此判决结果,博时基金表示,“我们公司尊重监管层的意见,而且他已经不在我们公司了,没有其他态度。”而招商基金在杨奕“老鼠仓”案曝出时的回应是,该员工已于去年8月离职,对杨奕具体涉案细节及对投资者的影响只字不提。

  早在进入基金圈之前,杨奕就已是“金领”了,作为招商基金的前副总,他也曾是公司的招牌。

通报中所指马乐使用的“严某”账户,严某为马乐妻舅,马乐在法庭供述中称严某对其成长帮助很大,为了报恩所以帮其操作股票。马乐称最初投入的资金为300 万,而最终账户被冻结时金额高达3800 多万。

  基金经理涉嫌建立老鼠仓,基金公司一般都定性为 “个人问题”,但如此定性显然并不客观,“人已离职”的说法更不能成为推脱责任的挡箭牌。就算离职,但他建老鼠仓的时候是在任职期间干的事,基金公司负有不可推卸的责任,至少存在用人不察、监控不严、教育不力等问题。

  2003年,杨奕加入招商基金管理有限公司,曾任基金管理部高级研究员、固定收益投资部副总监,离职前曾担任招商基金副总经理、专户资产投资部总监兼投资经理。

据同事说,马乐天天熬夜研究股票,年纪轻轻就患上高血压和腰间盘突出,“如果一直不出事儿,马乐可以作为基金界的焦裕禄来宣传。”这名前同事称。

  另一方面,老鼠仓养肥了硕鼠,绝大多数普通投资人的资产被无情吞噬。金牛理财网数据显示,马乐任期内基金回报率为-14.98%,而其个人账户两年 赢利超11倍。基民更关心老鼠仓给自己带来多大损失,能否获得补偿,而这些恰恰是基金公司讳莫如深的话题。基金持有人的信心因此而受到了严重打击。万家基金邹昱涉债黑幕曝光之后,万家基金公司旗下基金就被赎回几十亿,杨奕事件使招商基金遭受“硬性赎回”几十亿。

  杨奕在担任招商基金专户基金经理期间,是专户界的明星基金经理。有关数据显示,截至2012年底,他曾管理过的组合过往一年收益率为8.46%,排名靠前;另一组合成立以来,累计收益率达305.99%,6年累计收益率在同类排名第一。

马乐生活一向简朴,甚至几乎很少从涉案账户中提取资金,究其原因,马乐本人坦陈,是因为涉案账户收益率过高,“不舍得”花其中的钱。

  老鼠仓并非只是一家基金公司的丑闻,整个基金行业亦为之蒙羞。基金老鼠仓发生后,基金公司应积极自查、反省与考虑补偿机制。监管部门对基金公司亦不应再睁只眼闭只眼,可采取暂停其新基金发行、基金管理费打折收取等措施处罚基金公司。

  《CM华夏理财》从多位知情人士处获悉,杨奕于2012年4月被招商基金的一位女销售举报存在老鼠仓行为,两人曾有过一段轰轰烈烈的婚外恋。据招商基金的员工介绍,杨奕和妻子育有一子,已经读初中了。

2013 年8 月21 日,马乐被深圳市人民检察院批准逮捕。此前曾一度逃往美国,但在家人说服下,仅在美国逗留16 小时后即返回国内自首。

  三问:查处来源多为举报,还有更靠谱的办法吗?

  据招商基金内部人士向《CM华夏理财》爆料,该女销售是八零后,姿色中上,曾在酒店工作过,很有手段。在搭上杨奕之前是公司的前台,老公在银行工作,有一个孩子只有几岁,事发后该女从公司辞职了。

自2008 年上投摩根唐建首开“老鼠仓”被查处先河之后,证监会已处罚十余例案件。在《人民日报》发布的署名文章中,证监会主席肖钢表示,坚决查处欺诈发行、违法披露、内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等严重损害中小投资者利益的违法行为,提高违法违规成本。

  老鼠仓已经从个案演变成普遍现象,并且出现了新的变化:一,基金经理从一线基金经理向投资团队核心人士转变,从老资格的行业人才向新入行的基金经理 转变;二,老鼠仓的交易金额越来越惊人。博时马乐获利1883万元,成交金额累计10.5亿余元;杨奕违法所得1000多万元,交易金额3亿多元;三,其 操作手段越来越复杂隐蔽,不愧是高智商犯罪。

  “杨奕也想过抛妻别子,无奈老婆一直忍耐,不肯离婚,后来心力交瘁,向小三摊牌说离不了,就此惹怒了小三。”爆料者说。

一场更大的风暴正向基金业袭来……

  而此前的很多内幕交易案件基本都源于知情人举报,监管部门主动查处的案例并不多见。杨奕案的曝出是由于小三上位不成最终反目,一纸举报信掀起惊涛骇浪;马乐案传闻是他在公司内斗中被一名GAY同事举报;而原中邮基金冠军基金经理厉建超也是如此,因为同行的羡慕嫉妒恨,监管层收到了举报小纸条。

  2012年4月,两人正式反目。该女销售一怒之下,将杨奕涉嫌老鼠仓的举报信发给了公司、深圳证监局和证监会[微博]。此后不久,招商基金督察长随即更替,投研团队也出现变动。

  对于越来越多的老鼠仓和高智商的后来者,监管在技术和制度层面是否做好了足够的准备呢?沪深交易所的大数据监测系统有望担当重任,通过主动的数据挖 掘来发现老鼠仓,因此被誉为“捕鼠神器”。传统的、明目张胆的老鼠仓行为将在大数据面前无所遁形,这将大大提高老鼠仓的操作难度,减少老鼠仓行为的发生。

  2013年9月13日,证监会[微博]新闻发言人证实:杨奕涉嫌“老鼠仓”已被公安机关批捕。据调查,杨奕涉嫌亲自下单或者伙同他人,买卖相关股票,涉案金额达3亿元,涉及股票40余只,违法所得1000多万。

  在疯狂的利益面前,空谈基金从业人员的职业道德颇为无力,最重要的还是应在制度层面更加完善监控、加大惩处力度。只有真正建立起健全的法规制度、完善的市场监管、从业人士较强的自律精神,这个充满无限诱惑和利益驱动的市场才能走向理性。

  知情人士透露,杨奕涉嫌老鼠仓案更为隐蔽,其资金来源于位于深圳大道的招商基金总部所在地招行大厦附近的一家酒店的老板,“酒店老板夫妇在今年上半年已经被羁押,目前老板娘已经被放了出来,老板仍在羁押中。”

 

  业内人士透露,2012年4月公司接到举报信后,立即向有关部门进行了汇报,同时暂停了杨奕的业务权限,强制休假3个月,在3个月内完成了杨奕的离职手续。

 

  “杨奕是公司不可多得的社保基金人才!”杨奕在招商基金的一位前同事表示十分惋惜。

 

  2012年8月杨奕正式离职以来,招商基金被证监局、审计署、稽查大队等外部机构先后多次轮番调查、取证。

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  据悉,杨奕事件使招商基金遭受“硬性赎回”几十亿。“如果不是因为‘老鼠仓’事件,招商基金总规模至少可以多增加200亿。”招商基金总经理许小松在时隔一年后表示。

  马乐:GAY同事戳破凤凰男秘密

  80后的马乐是清华大学学霸,身高1.83米,英俊帅气,拥有天生的精英气质。但精英的另一面是凤凰男,屌丝。这位生于河南南阳农村,一路靠奖学金和助学贷款支撑在清华大学完成本硕连读的穷小子,因在公司内斗中被一名GAY同事举报而东窗事发。

  2014年2月22日下午3时,这位原博时基金[微博]明星基金经理坐在了被告席上,他几度洒泪,称“想念孩子”、“最对不住的人是妻子”。

  在基金反贪案中,马乐案创下数个“第一”。交易持续近26个月,涉嫌交易股票76只,交易金额10亿余元,盈利1800余万元……是迄今为止持续时间最长、交易股票数量最多、交易金额最大、违法所得最多的基金“老鼠仓”案件。

  最具戏剧性的是,马乐违规操作“老鼠仓”被查处后,“硕鼠”身后并不是穷奢极欲、挥金如土,虽然通过老鼠仓获利1800万,自身的年薪也在一两百万,他迄今为止仍然无房产、无豪车甚至也无奢侈品,案发前仍然租房住。

  马乐在博时基金历任研究部研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、股票投资部投资经理。由于表现优秀,2011年3月起,29岁的马乐任博时精选基金经理,他将这只规模上百亿元的“大象”基金业绩从原来排名垫底的位置提升至前三分之一左右,成功实现“屌丝逆袭”。

  2013年8月,微博上的一则消息不胫而走,“继前女友、二奶、小三之后,GAY也立功了,收到爆料,深圳基金经理搞老鼠仓,疑因男同搞掉同事捅出。”

  该博主爆料称,马乐案,不仅是内讧,更有“基情”,基金经理Wen是GAY,私下被马乐和研究总监知悉。Wen以为大患,利用内斗,成功斗倒一人,赶走一人。据此,马乐的翻船,可谓“城门失火,殃及池鱼”。

  “马乐算是我们博时的老员工了,在内部纷争中,他表现得比较过火,被举报违规操作。然后才被大数据排查出可疑的,只不过举报和查处相隔有段时间,所以监管层通报的时候说是被大数据监测到的。”该知情人士对《CM华夏理财》记者说。

  马乐案的情节如同《窃听风云》一般精彩,他警惕性很强,反侦察水平很高,先后购买了十几张电话卡,通过电话下单,然后每隔几个月时间就把电话卡丢弃。

  通报中所指马乐使用的“严某”账户,严某为马乐妻舅,马乐在法庭供述中称严某对其成长帮助很大,为了报恩所以帮其操作股票。马乐称最初投入的资金为300万,而最终账户被冻结时金额高达3800多万。

  据同事说,马乐天天熬夜研究股票,年纪轻轻就患上高血压和腰间盘突出,“如果一直不出事儿,马乐可以作为基金界的焦裕禄来宣传。”这名前同事称。

  马乐生活一向简朴,甚至几乎很少从涉案账户中提取资金,究其原因,马乐本人坦陈,是因为涉案账户收益率过高,“不舍得”花其中的钱。

  2013年8月21日,马乐被深圳市人民检察院批准逮捕。此前曾一度逃往美国,但在家人说服下,仅在美国逗留16小时后即返回国内自首。

  自2008年上投摩根唐建首开“老鼠仓”被查处先河之后,证监会已处罚十余例案件。在《人民日报》发布的署名文章中,证监会主席肖钢表示,坚决查处欺诈发行、违法披露、内幕交易、操纵市场、“老鼠仓”等严重损害中小投资者利益的违法行为,提高违法违规成本。

  一场更大的风暴正向基金业袭来……

  厉建超:屌丝逆袭反遭“暗算”

  2014 年春节期间,中邮基金经理厉建超被有关方面带走调查。据知情人士透露,厉建超或涉嫌老鼠仓。曾经的冠军基金经理涉案被调查,在基金业史上还是首次。对此,中邮基金方面回应并不知情,目前,该案正在核实中。“厉建超只是一枚棋子,同行嫉恨中邮基金,于是把气出在了他身上,估计同时被举报的还有其他人,好戏在后头呢!”一位资深业内人士这样说。

  在这些出事儿的基金经理中,最草根的莫过于厉建超。木讷憨直的他出身贫寒,一直是个不得志的小研究员,2011年刚跻身基金经理行列,虽一度担任冠军基金经理,却又因“不会做人”中途卸任。最终在35岁折戟公募,屌丝逆袭梦碎。

  回想起2013年,股基夺冠之争惹得天怒人怨,中邮基金玩了个田忌赛马,以一只规模3 个多亿的中邮战略迷你型基金夺冠,收益率高达82%。中邮本身就是一家规模不大的基金公司,一向以风格激进著称,其最为市场诟病的则是“抱团持股”。

  2012-2013年,厉建超曾“一拖二”,同时执掌中邮战略和中邮优选两只基金,且持股多有重合。2013年初,这两只基金的收益率差仅为16%。到了7月下旬,厉建超卸任中邮战略基金经理,仍继续操盘中邮优选,彼时,中邮战略已晋身行业前三,而中邮优选的收益也在10%。但到了年底,中邮战略以82% 的傲人业绩夺冠,中邮优选仅涨了0.47%。两只基金的收益已是云泥之别。

  “中邮基金明明投研能力一般,打明星牌是基金公司惯用的手段,但他们明显过了。有兄弟公司护盘、抬轿子之嫌。再说抓小放大,对投资人也不公平!”上海一位基金经理评价说,语气充满调侃和愤懑。上述人士所指的“抓小放大”,小是指中邮战略,大是指中邮优选。中邮优选的规模高达70亿,约是中邮战略的20倍,在厉建超执掌的两年中,该基金期内收益为-5%左右。

  《CM 华夏理财》从曾与厉建超相熟的一位同事处了解到一段往事。那是2006 年厉建超从中国证券市场联合设计办公室研究部内调到《证券市场周刊》担任研究员,彼时的厉建超性格极为内向,同事关系很淡,但此人本性善良本分。那时候,只知道他已经结婚了,但从未见过他家里人。在得知厉建超出事后,他将当年厉建超发表在《证券市场周刊》的文章调出来研读了一遍,“他一向坚持价值投资,当时所写的文章观点很有前瞻性,在浮夸的媒体是得不到认同的,这就是他宁愿沉默的原因吧”,“出身贫寒,极度用功,典型的闷骚男。”他总结道,“或许是太渴望成功了,穷怕了。”

  “2012 年底,《证券市场周刊》的老同事聚会时见过他;2013年年中,他执掌的中邮战略新兴产业进了行业前三名,我发短信祝贺,但他没有回复。”这位熟人回忆说。精英的另一面是凤凰男、屌丝。厉建超2011年跻身基金经理行列,虽一度担任冠军基金经理,却又因“不会做人”中途卸任。最终,他因涉嫌老鼠仓而折戟公募,屌丝逆袭梦碎。

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