2013年基金业五大老鼠仓事件,自豪与挫败同在

作者:财经资讯

  大智慧阿思达克通讯社8月14日讯,大智慧通讯社从基金、保险人士处了解到,保险对基金有两套监控体系,一套是对基金公司,一套是对基金产品。他们表示一旦有基金产品因为老鼠仓等事件被监管层处罚,那这只基金基本会被调出保险的基金池,情况严重者所属基金公司的同类型基金产品可能也会被保险所抛弃。

  12月17日,易方达基金的元老、原投资总监陈志明,因个人健康原因提出辞职,并于当天离任。近日有传闻称,陈志明可能转投平安保险,但此消息暂未获得陈志民证实。

  胡俊敏2011年2月加入博时基金管理有限公司,辞职前管理5只基金,手握96亿元资产管理权限。加上6月离职的马乐,这是博时年内第二起基金经理人事变动。

  4月19日,有媒体报道称原易方达债券基金经理马喜德涉嫌“老鼠仓”,而案件正在湖南省宁乡县人民检察院审理,并爆出起诉书内容,称“在2008年3月到12月期间,马喜德和同伙串通配合,涉嫌挪用银行、任职公司的35亿元资金,先后操纵200余次债券买卖,将原本应属于银行、易方达等公司的债券利益输送给了其同伙公司,共牟利4900万元。”

  这一观点被信泰人寿资产管理中心相关负责人证实,他表示保险的确有针对基金的风控体系,不过他表示根据风控严格程度,每家保险公司对基金老鼠仓处理的态度不同。不过,他承认一旦遇到老鼠仓事件,业内普遍做法是先赎回该基金经理所管理基金,而未来也基本难投资这些基金。

  而张后奇跟随多年的“基金教父”范勇宏,则选择加盟中国人寿金沙网址,资产管理有限公司。无独有偶,此前大成基金[微博]总经理王颢离任后,或去保险资产管理机构。

  尽管7月份以来,债券基金在发行市场上一直处于低潮期。但根据Wind数据显示, 7月和8月份成立的债基的首募规模平均值仍有8.56亿份和6.65亿份,远高于博时基金的“4”字水平。

  招商基金前副总杨奕涉嫌老鼠仓

  发稿:常银玲/古美仪 审校:胡庆

  现任平安养老保险总经理张后奇曾对媒体表示,未来十年,随着人口老龄化的加剧,中国养老金融资产管理将会迎来快速的发展,希望能够抓住这次历史机遇。

  自6月份始,“博时马乐疑似犯事”的传闻就悄悄在业界传开,直至 9月6日水落石出。证监会通报,涉案基金经理马乐涉嫌利用职务便利获取基金信息操纵,先于基金买入股票76只,决定对博时基金开出罚单:责令整改6个月,所有新产品和新业务暂停受理。

  经济学博士,曾任中国工商银行总行资金营运部人民币交易处投资经理,金融市场部固定收益处高级投资经理以及易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理。延伸阅读:

  7月2日,华宝兴业基金公告表示,旗下新兴产业股票基金被证监会上海稽查局调查,基金经理郭鹏飞被停职,因其管理的基金在交易盛运股份中涉嫌违反《证券法》相关规定。

  监管篇:老鼠仓最多  涉案金额最大

  业内人士担忧,没有新产品和新业务迸发的博时基金行业地位下滑是大概率事件。

  马乐:硕士。2006年加入博时基金,历任研究员、专户投资经理、博时精选基金经理。延伸阅读:

  此前有媒体报道,万家基金邹昱代持债基风波发生之后,包括中国平安[微博](601318.SH/02318.HK)在内的一些险资立即赎回了万家的债基。而马喜德事件对易方达的冲击或者更大,有媒体报道,马喜德事件之后,易方达旗下基金在两三天内遭遇上百亿规模的赎回冲击。

  从偏股型基金的业绩来看,2013年是公募基金较为光荣的一年。得益于创业板、成长股的结构性行情,偏股型基金今年打了一个漂亮的翻身仗。截止到11月底,普通股票基金今年以来算术平均收益率为20.08%,同期上证综指和深圳成指分别下跌2.14%、6.29%,而偏股混合型基金也录得了15.66%的收益率。

  事实上,自肖风卸任博时基金总裁一职起,博时基金投研团队就时有震动,公司主管投资的副总杨锐、主管市场副总李雪松[微博]、量化团队核心人物王政相继挂靴而去,另外,基金经理汤义峰,还有2011年刚刚成为偏股型基金的“新科状元”夏春也另寻他处。

  侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,犯罪嫌疑人马乐在担任“博时精选”基金经理期间,利用“博时精选”交易股票的非公开信息,操作自己控制的3个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的“博时精选”基金买入相同股票76只,成交金额10亿余元,获利近2000万元。

  涉案基金恐被保险列入“黑名单”

  邹昱是公募基金界首批“80后”基金经理,曾被认为是“希望之星”。2006年复旦大学硕士毕业后,他先入职南京银行,而后投身公募基金行列。2008年加入万家基金,曾是最年轻公募基金经理,后任万家固定收益部总监、投资决策委员会成员。至2013年初,邹昱已领导着近20人的投资团队,直接掌管的资产超过250亿元。

  而已经发生和正在发生的“老鼠仓”事件后遗症也历历在目,4月份曝出马喜德老鼠仓事件的易方达在二季度遭遇机构大量赎回;而紧跟马乐事件曝光的招商杨奕老鼠仓事件也给招商基金带来不小的危害,“机构投资者已经出现硬性赎回的情况。” 招商基金专户资产投资部总监杨渺坦言。

  硕士学位,毕业于复旦大学。

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  侦查机关初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,犯罪嫌疑人马乐在担任“博时精选”基金经理期间,利用“博时精选”交易股票的非公开信息,操作自己控制的3个股票账户,通过临时购买的不记名神州行卡电话下单,先于或同期于其管理的“博时精选”基金买入相同股票76只,成交金额10亿余元,获利近2000万元。

  据记者不完全统计,目前博时基金共有30位基金经理,形成价值组、成长组、混合组、ETF与量化投资组四个投资小组,每个风格投资小组运用不同的策略获得收益。其中温宇担任成长组投资总监,邓晓峰担任价值组投资总监,姜文涛任混合组投资总监,王红欣任ETF及量化投资组投资总监。

  7月下旬,有关原博时精选股票基金经理期马乐牵涉70多只个股,10亿资金的“老鼠仓”案浮出了水面,这也成为国内最大“老鼠仓”。6月21日博时基金曾公告,马乐以身体不适为由,离开了博时基金。

  赵玉彪透露,保险对基金有两套监控体系,分别针对基金公司和基金产品。保险风控部门会制定严格的指标,只有进入保险系统的基金公司,其旗下产品才有可能进入保险的基金池。他表示一旦基金经理因为老鼠仓等事件被监管层处罚,该基金经理所管理的基金很可能被保险巨额赎回,并被调出基金池,未来想再进入基金池较为困难。

  深圳基金公司还未平静,11月27日,又有消息称,上海多名基金经理因涉嫌“老鼠仓”被证监会要求协助调查。其中一名基金经理所在基金公司在上海排名较为靠前。据了解,这些被调查基金经理均为股票型基金经理,调查时间在11月中下旬。调查缘起于交易所监控到的交易异常数据,调查原因是涉嫌“老鼠仓”。

  人事动荡

  万家基金经理邹昱遭公安部门调查

  银河基金[微博]相关人士透露,目前一旦有基金经理出现老鼠仓问题,保险的风控部门会立即下达赎回指令,同时该基金经理所管理的基金将会被调出保险基金池,情节恶劣者可能会影响所属基金公司的同类基金产品,同类基金可能都被列入“黑名单”。

  更糟糕的是,由于错判债市行情,今年以来,几乎所有的公募基金管理公司都将工作的权重放在了债券型基金。在今年全部基金的发行份额中,债基占比达49.95%,较2012年的27.44%大幅增长。

  9月17日,博时基金连发五则基金经理变更公告,称胡俊敏因个人发展原因,从9月13日起,不再担任博时上证自然资源ETF及联接基金、博时沪深300、博时特许价值、博时标普500的基金经理。

金沙网址 1杨奕

  4月22日,在易方达举行的关于旗下基金经理马喜德挪用巨资牟利的新闻说明会上,易方达称,已经注销了马喜德的基金经理资格,并不再聘用他担任公司任何职务。

  紧接着,4月19日,有媒体报道称原易方达债券基金经理马喜德涉嫌“老鼠仓”,案件正在湖南省宁乡县人民检察院审理。

  而资本市场也给了博时基金最直接的反应。

  而鉴于博时基金相关制度不能有效执行,给持有人造成较大损失,对行业产生负面影响,中国证监会决定对博时基金采取责令整改6个月的监管措施,整改期间暂停受理博时基金的新产品和新业务审批。

  在今年发生的这几起基金经理被监管层调查事件中,基金公司基本选择了“撇清关系”这一做法,称基金经理已经离职或者基金经理被停职。

  今年,基金大佬转投保险并非个例,除了公募基金多名元老,范勇宏、张后奇、王颢,还有肖风、陈礼华等都纷纷转投保险业。

  根据2013年已公布的半年报数据显示,截至今年6月30日,博时基金资产管理规模1170.45亿元,排在行业第六位,而第七至第十位分别为工银瑞信[微博]基金970.90亿元、广发基金[微博]929.07亿元、富国基金829.19亿元、大成基金[微博]784.48亿元。根据中国证监会最新公布的数据显示,广发基金有11只基金排队候审待发,大成基金有5只新基金在排队行列,而工银瑞信和富国也各有2只基金在候审行列。

  11月27日,上海多名基金经理因涉嫌“老鼠仓”被证监会要求协助调查。其中一名基金经理所在基金公司在上海排名较为靠前。

  4月中旬债基风波中,万家基金发布公告表示:公司基金经理邹昱目前因个人原因离职,具体情况公司正在核实当中,其管理的基金将分别由基金经理朱虹、孙驰接任。

  债券市场核查风暴、监管机构加大内幕交易查处力度,两大因素使得2013年成为基金公司风控事件频出之年。今年以来,已有嘉实基金、易方达基金[微博]、南方基金、博时基金[微博]、招商基金、万家基金等6家基金公司被曝牵涉各类风控事件,其中包括多起老鼠仓。

  一位经常接触博时基金的证券分析师觉得博时创新能力一般,“他们先看别人创新,合适了,他们才做。必要的话,把其他公司的人挖过来就是了。”

  2006年7月至2008年3月在南京银行股份有限公司从事固定收益研究。2008年4月进入万家基金管理有限公司,从事固定收益投资研究工作,并担任基金经理助理。历任万家货币、万家稳健增利A/C、万家添利分级B、万家添利分级、万家添利分级A、万家14天理财单周一、万家14天理财债券单二、万家14天理财债券单三、万家14天理财双二、万家14天理财双一、万家14天理财双三、万家岁得利定期开放基金经理。延伸阅读:

  南方基金首席策略分析师杨德龙[微博]表示,如果基金经理所出的问题严重波及到公司,基金公司被勒令整改的话,那么很可能这个基金公司同类基金产品都会被保险赎回,甚至这家基金公司受影响。所以为了避免这种情况发生,事情发生之后,基金公司往往选择“撇清关系”。

  《投资快报》发自广州

  记者从前述博时内部人士处获悉,博时投研体系正在进行改革,风格小组将有更细更多的划分,“不过具体改革方案还在修改中。”

  4月17日,万家基金发表声明,确认邹昱正在接受公安部门调查。这也成为国内首个债券基金经理直接被公安机关调查的案例。

  早在去年7月份,大智慧通讯社从保险人士处了解到泰康人寿已经在为成立基金公司招兵买马。据国家工商总局2013年6月25日发布的外商投资企业名称核准公告,中国人寿旗下基金公司已进入注册阶段,核准名称为国寿安保基金管理有限公司,为合资基金公司。除此之外,有媒体报道,人保已将筹建基金公司材料递交到保监会。

  然而债券市场的“寒冷”却出乎基金经理的意料。债券市场在经历完了二季度的调整以及6月底的钱荒,原本以为最困难的时期已经过去了,但是更困难的局面出现在三、四季度,国债收益率曲线较二季度末向上平移了120个BP,金融债收益率曲线向上平移了150个BP,收益率上升速率和幅度为近五年来所罕见。与此同时,伴随着收益率上升,债券交易量萎缩明显。据WIND统计数据显示,债券交易量自6月份开始出现较大幅度下滑,月成交量均在15000亿元以下,11月份虽反弹达到18000亿元以上,但较之前每月50000-80000亿的成交量相去甚远。

  不过华泰证券基金分析师王乐乐认为,博时新发基金遇冷除了行业环境大因素之外,马乐老鼠仓事件也是一个非常大的影响因素。“老鼠仓对基金公司的信誉影响很大,会遭遇投资者用脚投票的困境。”

  12月20日,证监会新闻发言人邓舸表示,就媒体关注的上海基金老鼠仓事件,该案中有一名基金经理涉案,初步查明其在任职期间利用多个证券账户及非公开信息交易股票,非法获利较大,目前案件还在调查过程中,将在查明后及时公布。

  天弘基金高级策略分析师刘佳章表示,目前基金公司产品出问题,保险赎回基金已经成为业内比较常见的现象。

  债市监管风暴还未平静,基金最大老鼠仓又浮出了水面。7月下旬,有关原博时精选股票基金经理期马乐牵涉70多只个股,10亿资金的“老鼠仓”案浮出了水面,这也成为国内最大“老鼠仓”。

  记者从博时基金内部人士处获悉,博时投研体系正在酝酿变革。

  原博时基金[微博]经理马乐涉老鼠仓被批捕

  上述太平洋资管人士透露,目前泰康人寿、人保、中国人寿(601628 SH)等保险公司都有设立基金公司的打算,他表示太平洋保险[微博]也在积极规划中。他表示一旦保险自己的基金公司成立之后,以后对外部基金公司的投资将会减少,以自己所成立基金公司投资为主。

  知情人士透露,2013年前后,吴洪坚曾从嘉实短暂去职,此后,嘉实又不惜代价将其重新召回,并为吴洪坚本人单独设立了一个部门现金管理部。嘉实基金不惜代价重新找回吴洪坚有它的理由。公开资料显示,在固定收益交易方面,嘉实基金在银行间债券交易量2008年以来排名基金公司第一,占全部基金公司银行间市场交易量的1/5。

  对于新发基金在市场遇冷,博时基金并未给记者详解,只表示这是行业整体的一个现象。

金沙网址 2马喜德

  赵玉彪表示,这也是基金公司无奈之举,毕竟不少事件中基金经理是为个人谋利,这是严格被禁止的。

  接连曝光的丑闻,既体现了某些从业人员道德的沦丧,也暴露了基金公司内控制度的缺失与监管体系的不足。公募行业深受打击,亦让基民的信任度不断下滑,行业的耀眼光环已经逐渐消退,而越来越的基金大佬在年末开始出走,保险资管成了很多大佬的下一站。

  本报记者 盛青红 广州报道

  4月15日,万家利B遭受大额卖单砸盘。当晚,基金圈内就传出万家固定收益部总监邹昱被带走调查的新闻。原因是其交易对手“代持养券”爆仓,进而向央行汇报此事,引发央行汇同公安部调查。这在债券市场砸下了重磅炸弹,开始暴露出一系列的债市黑幕,基金银行券商多人涉嫌其中。

  保险积极成立基金公司将减少投资外部基金

  业绩篇:“自豪”与“挫败”同在

  记者也从基金市场渠道人士处了解到,6月以来,基金销售市场确实难做,特别是债券型基金在三季度出现两轮大跌,导致非常不好销售。“我们最近一直在做债基持续营销,但非常不好销售。债基6月份由于‘钱荒’事件而引发一轮大跌,8月份由于很多商业银行预期9月底也可能出现钱荒而囤积资本抛售债券,债基迎来第二轮大跌。”上海一中型基金公司华南市场负责人接受记者采访时表示,“机构投资者今年上半年投资债基的结局大部分是处于亏损状态,他们也很难跟客户交代,压力很大。”

  上海多名基金经理涉老鼠仓被证监会调查

  上述太平洋资管人士坦言,随着监管趋严,不少大中型基金公司都出现了一些问题,但这些公司的产品正好是保险投资的重点,所以保险公司在考虑这些因素的基础上,会对基金经理所出的事情,进行分类评测。他表示如果该基金经理业绩排名靠前、所处基金公司是大型基金公司的话,在评测上会占有一些优势。

  易方达基金于4月下旬公告证实其公司固定收益投资部副总经理马喜德因为涉及债券市场违规行为被取保候审。马喜德因涉嫌非法挪用35亿元而成为今年多起债市“硕鼠案”中的重量级人物。

  原本定在9月18日结束募集的博时双月薪定期支付债基延长募集时间至9月27日。另据记者统计,博时近期成立的三只新基金遭到资本市场的冷落,募集份额均不足5亿份。而另一方面,掌管博时5只基金(包括联接基金)、手握96亿元资产的基金经理胡俊敏也离博时而去。

  公开资料显示,苏竞毕业于上海海事大学,经济学硕士,曾任北京中国运载火箭技术研究院助理工程师、上海申银万国[微博]证券研究所高级研究员、上投摩根基金管理有限公司[微博]高级行业研究员、博时基金管理有限公司高级行业研究员。

  太平洋资产管理有限公司相关人士表示,老鼠仓、非公平交易和各种形式的利益输送是保险公司基本会规避的底线,一旦基金触犯这三条底线,以后就较难获得保险公司的信任。他表示,每年保险机构都会对基金公司、基金产品进行评估、打分,根据打分情况,规划投资比例。

  资料显示,陈志民是易方达基金的创始元老之一,2000年12月开始参与易方达基金的筹建工作,公司成立后,曾任基金投资部副总经理,机构理财部总经理,基金科翔、基金科瑞、基金科汇、易方达积极成长等基金基金经理;离职前的职务是易方达基金副总裁,分管投研业务,同时亦是首席投资官。

  曾经给博时基金带来巨大成长空间的“风格小组”投研体系正在遭受考验。

  易方达马喜德案细节曝光 9个月牟利2300万

  基金公司选择“撇清关系”

  随着金融机构间的“人才争夺战”加剧,基金人才却“失血”之殇。有基金圈人士直指,“未来‘弃基投保’的趋势将会不断强化,甚至越来越明显。”

  博时基金[微博]的“马乐老鼠仓”后遗症迸发。

  9月6日招商基金确认其前副总经理、专户资产投资部总监兼投资经理杨奕被监管机构调查。据报道,原因很可能指向利用未公开信息交易。

  8月2日,在证监会召开的新闻发布会上,新闻发言人通报了博时基金[微博]公司基金经理马乐“老鼠仓”一案相关情况。发言人表示,马乐案已经完成调查,下一步将移送公安机关处理。据称,马乐非法获利金额巨大,交易涉及70多只股票。

  4月17日,万家基金发表声明,确认邹昱正在接受公安部门调查。这是国内首次出现债券基金经理直接被公安机关调查的案例,也开了债券基金被调查的口子。

  博时新发基金在资本市场遭遇寒流。

  9月2日,深圳市人民检察院消息,该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕犯罪嫌疑人马乐。

  保险对基金有两套监控体系,一套是对基金公司,一套是对基金产品。他们表示一旦有基金产品因为老鼠仓等事件被监管层处罚,那这只基金基本会被调出保险的基金池

  “硕鼠硕鼠,无食我黍!三岁贯汝,莫我肯顾。逝将去汝,适彼乐土。乐土乐土,爰得我所。”《诗经·硕鼠》里,人民用“硕鼠”比喻当政者的剥削,表示不满。

  据记者调查了解,在机构投资者中,保险资金是最敏感的,一般对老鼠仓基金公司是采取一票否决制,有些风控严格的保险公司在当天就会赎回涉事基金公司的全部产品。社保基金也是对涉老鼠仓、利益输送、非公平交易等的基金公司产品非常回避:2010年末,社保基金进行管理人招标,第一轮筛选,参与竞逐的22家机构中,就有6家机构被淘汰,其中包括上投摩根、景顺长城、融通基金等4家有内幕交易“前科”的基金公司。

  他于2006年9月加入汇添富基金,任高级行业分析师,2007年3月6日至2007年10月7日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理。2007年10月至2013年5月担任汇添富优势精选基金经理,2007年12月至2013年11月曾担任汇添富均衡基金经理,2008年7月至2013年11月曾担任汇添富蓝筹基金经理。延伸阅读:

  杨德龙表示,保险设立基金公司具有较大的优势,不管是从资金、销售渠道上来说都占据优势,保险成立基金公司之后,对现有的基金公司有一定冲击。

  而随着公募基金竞争的加剧,基金公司不断爆出的各类风控事件让行业深受打击,亦让基民的信任度不断下滑,行业的耀眼光环已经逐渐消退,而越来越的基金大佬也开始出走,保险资管成了很多大佬的下一站。

  规模危局

  4月22日,易方达基金[微博]管理有限公司于北京、上海、广州三地同时召开关于马喜德涉案有关情况说明会称,根据检察院起诉书,马喜德所涉案件中,涉嫌损害易方达旗下基金利益的交易有1笔,利益金额117万元。

  今年以来,基金老鼠仓等事件频发,对此天弘基金总经理赵玉彪表示,不难看出,现在对于监管层对于老鼠仓等事件,监管趋严。

  股票基金老鼠仓:从深圳到上海

  记者根据已公布上市基金持有人明细的博时基金2013年半年报数据进行统计发现,仅有博时内需增长灵活配置、上证自然资源ETF及联接基金、裕祥分级债券、深证基本面200ETF及联接基金、卓越品牌股票(LOF)、上证超大盘ETF及联接基金、主题行业股票(LOF)公布持有人明细,共涉及中国人寿、平安人寿[微博]、阳光人寿、幸福人寿、新华人寿、泰康人寿等8家保险机构,涉及份额7.63亿份,另全国社保基金持有博时上述基金1.18亿份。

  据21世纪经济报道,有业内人士透露,此前受牵连的5家基金公司中,目前较为确定的一家则是汇添富基金,涉案基金经理苏竞也于11月22日,因公司内部公司调整,卸任基金经理职务。据知情人士向记者透露,汇添富基金的苏竞前两天还在公司出现,但12月9日当天并未见其身影。

  2013年债市的公开稽查,起火于万家基金。4月15日,万家利B遭受大额卖单砸盘。半小时内,“万家利B”重挫2.84%,创出2011年10月以来最大跌幅。这一离奇现象立即引发市场高度关注。当晚,基金圈内传闻,万家基金固定收益部总监邹昱被带走调查,原因是其交易对手“代持养券”爆仓,进而向央行汇报此事,引发央行汇同公安部门调查。

  新基遇冷

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  这一年,那些人

  9月17日,博时基金发布公告称,为充分满足投资者的投资需求,博时双月薪定期支付债基募集截止日由9月18日延长至27日,而另一边厢,中银互利分级债基提前结束募集。这是博时今年的第二只创新产品——定期支付债基系列,第一只定期支付产品——博时月月薪也在资本市场遇冷,7月首募规模仅4.44亿元,而同类产品工银月月薪薪在8月成立,首募规模高达33.35亿元。

  据了解,这些被调查基金经理均为股票型基金经理,调查时间在11月中下旬。调查缘起于交易所监控到的交易异常数据,调查原因是涉嫌“老鼠仓”。

  紧接着,9月6日招商基金确认其前副总经理、专户资产投资部总监兼投资经理杨奕被监管机构调查。此后证监会新闻发言人表示,经初步核查,杨奕涉案金额达3亿元,涉及40多只股票。杨奕涉嫌亲自下单或者伙同他人买卖相关股票,涉及股票40余只,违法所得1000多万。

  招商基金总经理许小松也对媒体透露,一些保险机构因为有严格规定,一旦基金公司出现“老鼠仓”等不良事件,将会无条件进行赎回。

  对于基金经理而言,2013年是较为“光荣”的一年,这一年股基大幅跑赢大盘。如果业绩给基金经理带来正面形象,那么频发的“老鼠仓”事件就要给这个群体“抹上黑”了。2013年由于债市黑金案涉及面广,加上证监会有了“大数据排查”这一捕鼠利器,2013年成了“老鼠仓”案最多一年,也是涉及金额最大的一年。证券时报网为您盘点2013年的老鼠仓事件。

  这场席卷全国的债市黑金风暴,落马的不仅仅是基金公司,还涉及商业银行、券商等机构。如今年年初江海证券固定收益部副总经理张守刚,在被查过程中退出了800万元回扣后,又被发现其借由丙类户获利达1.5亿元。张守刚案发后,齐鲁银行徐大祝、、原西南证券固定收益部副总经理薛晨等人也先后接受调查。这些被调查的人员大多有商业银行背景,只因商业银行拥有最多的资源。

  据记者统计发现,博时近期发行的几只新基金在资金募集时均受到了“冷淡”的待遇。博时双债增强自8月15日开始认购,截至9月11日,在资本市场仅募集份额4.06亿份;8月22日宣告成立的博时安丰18个月定开债基募集份额更是在红线2亿份额附近徘徊,首募份额2.47亿份;另外一只在8月成立的基金——博时内需增长灵活配置,由封闭式基金博时裕阳转型而来,扩募仅1.01亿份额。

  马喜德:

  几乎同一时间,市场又曝出,有“债券之王”之称的中信证券固定收益部执行总经理杨辉,因涉嫌债券市场利益输送被调查。中信证券证实,一个多月前,也就是今年3月底,杨辉就已经被公安机关带走。

  博时基金相关人士对记者表示,机构投资者确实受到一些影响,但对博时规模的影响到底有多大目前还不清楚,公司方面也一直在跟机构进行沟通。

  邹昱:

  对公募基金而言,2013年“光荣”与“丑陋”并存,“自豪”与“挫败”同在。这一年,股基大幅跑赢大盘,货币基金也远远超越通胀;然而债券市场却从年初的乐观,到今年年中闻“钱荒”而色变的恐慌,最后到三四季度的“绝望”。由于错判今年债市场行情,几乎所有的公募基金管理公司都将工作的权重放在了债基上。债券市场“一塌糊涂”的糟糕表现,也让债基在今年大踏步的发展遭遇了渠道和操作上的困境。

  记者从一上海券商人士处获悉,已有保险公司直接把博时基金踢出基金池了。

  据媒体报道,早在2012年4月,就有人以匿名信方式向有关部门举报杨奕,而招商基金获悉之后立即向有关部门进行了汇报,同时暂停了杨奕的业务权限,对其进行强制休假,并于3个月内完成了杨奕的离职手续。据了解,杨奕案由证监会稽查总队深圳支队负责,经过前期取证,目前调查基本结束,已进入司法程序。延伸阅读:

  而博时基金则被证监会责令整改6个月的监管措施,整改期间暂停受理博时基金的新产品和新业务审批。

  博时基金自2007年资产管理规模暴增5倍晋升行业第二,就稳居行业前列。但今年以来,掌舵者易主,又遭遇“马乐老鼠仓”事件,面对“整改6个月,新产品及新业务申请暂停受理”的罚单,博时基金如何应对规模和信誉双双受损成为业内人士关注焦点。

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  同样货币基金,由于受到互联网创新和年尾效应的影响,收益一路看涨。伴随市场利率的飙升,货币基金“爆表”,7日年化收益率破6、破7,甚至达到两位数。今年以来市场上所有的货币基金平均收益率达3.87%,已超越活期存款收益率。

  大佬出走篇:转投保险资管渐成趋势

  统计数据显示,全部债券基金平均复权净值增长率为1.58%,这一增速相较2012年的7.31%有较大幅度的回落,尤其是下半年以来,全部债基的平均复权净值增长率为-1.07%,将上半年的收益侵蚀不少。从6月初到11月底,跌幅超过10%的债基就有8只,跌幅较大的主要是可转债基金和杠杆基金B类份额。

  12月20日,证监会新闻发言人邓舸表示,就媒体关注的上海基金老鼠仓事件,该案中有一名基金经理涉案,初步查明其在任职期间利用多个证券账户及非公开信息交易股票,非法获利较大,目前案件还在调查过程中,将在查明后及时公布。

  事发前,杨辉任职中信证券固定收益部执行总经理,同时负责固定收益研究部的工作。中信证券高管层中,执行委员会委员及董事总经理德地立人,负责投资银行业务和固定收益业务。

  吴洪坚曾被嘉实基金高层视为“不可多得”的人才。2005年加入嘉实基金之前曾任职中国银行从事固定收益投资工作。自2006年至2010年间吴洪坚先后担任嘉实货币A和嘉实超短债基金的基金经理。曾在短暂的一年内,将嘉实货币基金规模从50多亿元做到250多亿元,吴本人也连续四年拿下“金牛奖”殊荣。

  在新基金发行的时候,不少基金经理都会表示对于自己所要管理的基金所投向市场的看好态度,并列举出诸多看好理由。然而债基收益的“跳水”无疑给了对今年债券市场乐观的基金经理们一记响亮的耳光。

  嘉实基金则是被卷入债市风暴的第三家基金公司。5月29日,知情人士透露,就在上周末(5月25日),嘉实基金现金管理部总监吴洪坚被警方带走协助调查,他涉嫌在代持、丙类户等债市灰色地带存在非法交易。

  6月21日博时基金曾公告,马乐以身体不适为由,离开了博时基金。9月2日,深圳市人民检察院消息,该院以涉嫌利用未公开信息交易罪批准逮捕犯罪嫌疑人马乐。

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  债市风暴:万家、易方达、嘉实三公司先后沦陷

  虽然马喜德所涉案件中,有关易方达的金额占比仅仅为50分之一,但易方达依然在这轮风暴中“受重伤”。来自渠道以及基金同业的消息显示,马喜德事件爆出后,易方达旗下基金在两三天内遭遇上百亿规模的赎回冲击。

  记者 高丽霞

  同样是这一年,随着基金业监管升级,老鼠仓频发,从债基到偏股型基金;这一年老鼠仓最多,涉及金额也最大。接连曝光的丑闻也体现了基金业某些从业人员的道德沦丧、基金公司内控制度的缺失与监管体系的不足。

  12月初,原华夏基金[微博]副总经理张后奇[微博]离职后,转会到平安养老保险公司担任总经理一职。

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