赵秋怡三度与马乐相伴持股,赵秋怡或为可疑账

作者:财经资讯

  博时精选前任基金经理马乐被调查的传闻闹得沸沸扬扬,记者通过同花顺数据发现了更为蹊跷的事:一个名叫“赵秋怡”的神秘自然人账户,出击誉衡药业、众生药业、迪威视讯3只个股的时间,与博时精选进出上述个股的时点非常紧密。

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  据广州日报报道,

  誉衡药业、迪威视讯、众生药业或为三大标的

  权威部门:正在调查马乐

热点栏目资金流向赵秋怡三度与马乐相伴持股,赵秋怡或为可疑账户。千股千评个股诊断最新评级模拟交易手机看股

  博时精选基金原基金经理马乐因涉嫌“老鼠仓”的事件曝光后人们的目光开始转向涉嫌“老鼠”建仓的个股身上,从博时精选公开的持仓来看,与其小盘股持仓重合度较高的账户包括有券商的客户信用交易担保证券账户、私募信托账户和自然人账户,个股更是涉及包括誉衡药业、新都化工、建研集团、福瑞股份等近10只个股。

  《股市动态分析》记者  赵迪

  面对博时精选前任基金经理马乐因两个可疑账户被控制的传闻,作为马乐“老东家”的博时基金[微博]在接受媒体采访时,却是一问三不知,其一直表示并没接到任何部门的调查,由于相关事件都是马乐个人行为,因此不知情。

  每经记者 陆慧婧 发自上海

  本周,博时精选基金原基金经理马乐因涉嫌用两个可疑账户进行“老鼠仓”交易而被调查的传闻获确认,市场关注的焦点遂转向与马乐有瓜葛的两个可疑账户的“身份”,以及涉嫌“老鼠”建仓的个股。

  近日,有媒体报道称,原博时精选基金经理马乐涉及两个可疑账户的“老鼠仓”,其中一个账户金额高达10亿元。若监管层最终认定,则此案将创造中国基金行业有史以来老鼠仓的最高金额。

  记者向相关权威部门求证,相关部门人士表示,目前确实正在对马乐进行调查,不过,对于“基金公司仍未接到通知”、“马乐调查是否只是涉及个人行为”,以及“调查起因”等疑问,上述人士表示,由于调查仍在进行中,上述问题需待最终结果披露。

  证券市场历来是藏龙卧虎,而跟随基金重仓股操作成功的也不乏其人,博时前任基金经理马乐管理的博时精选基金亦有这样的追随者。

  最近,深交所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能是由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。也就是说,目前,马乐涉嫌向上述两个账户进行利益输送。

  “一千万刚起步,一个亿不算富。”这句话还是2007年股市最狂热的时候,市场中流传的关于基金经理老鼠仓的调侃。如今,上证指数仅剩当时的三成,而老鼠仓的规模却创出新高,实在令人遗憾。

  资料显示,马乐2006年加入博时公司,历任研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、投资经理。在2011年4月12日至2013年6月21日期间,任博时精选股票型基金(以下简称博时精选)的基金经理。

  《每日经济新闻》记者通过同花顺iFinD数据统计发现,在马乐担任博时精选基金经理的两年时间里,一个名为“赵秋怡”的自然人账户,在2012年二、三季度,与博时精选先后出入誉衡药业、众生药业、迪威视讯三只个股。

  多股共同持仓现神秘账户

  可疑账户锁定自然人赵秋怡

  博时精选于2004年6月正式成立。同花顺数据显示,截至7月28日,博时精选今年以来复权单位净值增长率为-7.07%,在339只普通股票型基金中排名319位。而截至马乐离任,博时精选今年以来复权单位净值增长率为-1.43%,排名亦处于同类基金后20%。在马乐任职期间,博时精选2011年、2012年净值增长率分别为-21.27%、7.15%,均小幅跑赢同类平均值。

  值得注意的是,记者统计还发现,这位神秘的赵秋怡从2010年一季度至今,除了与博时精选出现在上述三只个股中,仅在超华科技2012年二季度前十大流通股东中有亮相。下面,就让我们来梳理一下这一神秘人物的操作路径。

  据公开持仓信息,天相统计数据显示,2011年4月12日到今年6月21日,名为华润深国投信托有限公司—尊享权益灵活配置5号资金信托的阳光私募产品与博时精选同时出现在4只股票的前十大流通股东中。其中,2只是中小板股票,分别为誉衡药业和新都化工,1只为创业板股票银邦股份,以及主板个股浪莎股份。

  记者查阅了相关媒体的报道,据说发现老鼠仓的过程主要是“深交所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能是由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。”

  从马乐近两年持仓来看,大商股份、中国平安[微博]、中国太保、贵州茅台等大盘蓝筹长期以来一直稳居其前5大重仓股,中小盘个股中,恰恰食品、誉衡药业也经常出现在其前10大重仓股中。

  亮相1誉衡药业——仅露面一次

  誉衡药业2011年半年报显示,博时精选和华润深国投—尊享5号同时新进入该股十大流通股东,分别持有628.52万股和95.84万股。此外,新都化工、银邦股份2012年三季报则显示,上述两只产品也是同时新进入上述两只股票的十大流通股东。

  不过,对于究竟是哪些股票、哪些账户,报道中并没有详细说明。

  根据其换手率分析,博时精选对前10大重仓股调仓速度缓慢,不过其持仓中,仓位较低的一些个股均持有一个季度后,再也没有在之后的季报中出现,例如,搜于特、和佳股份、*ST领先等6只个股仅在2011年四季报中出现,且上述个股均为博时精选单独持有;2012年中报亦有辉隆股份、史丹利、世荣兆业、光线传媒等10只中小盘股短暂“现身”。

  赵秋怡这位神秘人士与博时精选基金首度同时现身,是在誉衡药业2012年中报上。

  此外,有多个券商的客户信用交易担保证券账户也出现在博时精选重仓股的股东名单之列。其中,以银河证券客户信用交易担保证券账户出现的次数最多,涉及的股票包括誉衡药业、建研集团、福瑞股份、翰宇药业、中天城投等。

  马乐是在2011年4月至2013年6月担任博时精选基金的基金经理。于是,《股市动态分析》记者详细查阅了博时精选基金在这段时期重仓的股票尤其是中小盘股票,最终锁定自然人赵秋怡很可能是马乐涉嫌老鼠仓时的可疑账户。赵秋怡在誉衡药业、迪威视讯、众生药业三只股票的操作中,与马乐当时管理的博时精选基金存在较高的重合度。

  “赵秋怡”三次随行马乐重仓股

  《每日经济新闻》记者注意到,誉衡药业于2010年6月23日在深交所中小板上市。资料显示,自马乐2011年二季度接任博时精选基金经理开始,除去2012年一季度和2013年上半年之外,誉衡药业一直位列博时精选持股名单。

  马乐10亿账户的“老鼠仓”或藏匿在上述类似的机构账户中,而千万元的小“老鼠仓”则被媒体暂时锁定在一个名为“赵秋怡”的自然人账户身上。据报道,该自然人账户在2012年二、三季度,与博时精选先后出入誉衡药业、众生药业、迪威视讯3只个股。

  誉衡药业、迪威视讯、众生药业或为马乐老鼠仓标的

  证券市场历来是藏龙卧虎,而跟随基金重仓股操作成功的也不乏其人,但要同步进入,更能频频准确“制导”,这显然非常人所能及了!

  誉衡药业2012年中报显示,一位名为“赵秋怡”的自然人账户持有88.71万股,持股市值逾1700万元,跻身公司第五大流通股东,这亦是赵秋怡首次出现在该股前十大流通股东名单上。

  多只涉嫌标的股 近日股价大跌

  先看誉衡药业。博时精选基金是在2011年中报进入到十大流通股东之列的。而自然人赵秋怡是在2012年中报中才出现在该股的十大流通股东之中,持股88.71万股。当期博时精选持股110万股,为第二大流通股东。然而2012年三季报,赵秋怡就退出了誉衡药业的十大流通股东之列。结合当时该股的走势可以推断,赵秋怡的这笔投资亏损的概率较大。

  记者通过同花顺数据统计发现,在马乐担任博时精选基金经理这两年时间里,有一名叫“赵秋怡”的神秘的自然人账户,在2012年二、三季度,与博时精选先后出入了誉衡药业、众生药业、迪威视讯3只个股。

  值得注意的是,对于誉衡药业,博时精选选择先减后增,2012年二季度,博时精选减持誉衡药业189.99万股;三季度,当赵秋怡退出前十大流通股东后,博时精选大笔增持誉衡药业249.99万股。

  在马乐涉嫌“老鼠仓”幕后的可疑账户中,誉衡药业被共同持股、出现的频率最高。资料显示,自马乐2011年二季度接任博时精选基金经理开始,除去2012年一季度和2013年上半年之外,誉衡药业一直位列博时精选持股名单。从股价来看,在2011年中期前后,誉衡药业有一轮从最低20.2元到29元左右的上涨行情,华润深国投—尊享5号在誉衡药业上应有不错的投资回报。

  表1:2012年中期誉衡药业前十大流通股东

  更令人惊奇的是,这位神秘的“赵秋怡”,在2010年一季度至今,除了出现在上述三只个股中,仅在超华科技2012年二季度前10大流通股东中“亮相”。

  然而,誉衡药业走势与博时基金[微博]操作背道而驰,同年二季度,誉衡药业上涨15.94%,三季度该股下跌20.26%。

  而银河证券客户信用交易担保证券账户出现在誉衡药业十大流通股东是在2011年三季度,持有78.61万股,2012年一季度退出,从股价走势估计难有收获。华润深国投—尊享5号在银邦股份上也可能获益不菲,该股票从上市到2013年1月中旬,从最低的16.09元上涨到24元左右,其间有约50%的涨幅。

股东名称 持股数量(股) 占总股本比例(%)
ORIENTAL KEYSTONE INVESTMENT LIMITED 14,075,000 5.03
中国工商银行-博时精选股票证券投资基金 11,000,000 3.93
中海信[微博]托股份有限公司-浦江之星11号集合资金信托计划 1,219,903 0.44
合众人寿保险股份有限公司-万能-个险万能 1,047,712 0.37
赵秋怡 887,082 0.32
海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 868,255 0.31
李亮 715,000 0.26
广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 658,618 0.24
贾丽娟 646,896 0.23
吴秀容 601,200 0.21
合    计 31,719,666 11.33

  誉衡药业

  虽然誉衡药业2012年三季度走势不佳,但该股二季度最低跌至16.86元(前复权,下同),而三季度一度涨到20.00元,以此计算,区间最大涨幅达18.62%。

  值得关注的是,在马乐涉嫌“老鼠仓”被曝光后,在大盘微跌近1%的市况下,中小盘股领跌A股,其间,中小板指数、创业板指数跌幅分别在3%和2%左右。而涉嫌“老鼠”建仓的上述个股跌多涨少,部分个股更是出现暴跌。

  再看迪威视讯。自然人赵秋怡是在2012年三季度进入到迪威视讯前十大流通股东之中的,持股167.88万股。不过,在当季的前十大流通股东中,并没有博时精选的身影。然而,到了2012年末,博时精选基金以343.83万股的持股数量跻身第二大流通股东,赵秋怡却退出了十大流通股东。可见,从迪威视讯的操作来看,属于赵秋怡先进入,博时精选后买入的策略,存在老鼠仓嫌疑。不过,迪威视讯真正的大涨是在2013年,赵秋怡在此间操作恐怕也没有大的获利。

  

  亮相2众生药业——擒涨七成牛股

  其中,迪威视讯、翰宇药业、银邦股份、众生药业3个交易日分别累计大跌了约12%、8%、7%和6%,中天城投、建研集团股价也均跌约3%。而誉衡药业除周一跟随市场大跌约3%外,随后两天出现反弹,昨日收盘价略高于上周五收盘价。新都化工、福瑞股份也基本平盘。

  表2:2012年三季度迪威视讯前十大流通股东

  期间最大涨幅超25%

  在众生药业股东名单上,赵秋怡也与博时精选出现交集。

股东名称 持股数量(股) 占总股本比例(%)
上海诚业投资管理有限公司 3,262,500 3.26
中国工商银行-鹏华行业成长证券投资基金 2,786,923 2.78
交通银行-普天收益证券投资基金 1,707,064 1.71
赵秋怡 1,678,848 1.68
五矿集团财务有限责任公司 990,000 0.99
何增茂 790,511 0.79
李刚 708,750 0.71
薄闽生 616,492 0.62
陈伟 590,625 0.59
鲁锐 576,225 0.58
合    计 13,707,938 13.70

  自马乐2011年二季度期间接任博时精选基金经理起,除去2012年一季度及2013年上半年,誉衡药业一直位列其持股名单。2012年中报显示,誉衡药业前10大股东中,一位名为“赵秋怡“的自然人账户持有88.70万股,持股市值超过1700万元,跻身公司第八大流通股股东,这亦是赵秋怡首次出现在誉衡药业前10大流通股东名单中。同期博时精选先减后增,2012年二季度,博时精选减持誉衡药业189.99万股,三季度当赵秋怡退出前10大流通股东,博时精选大笔增持誉衡药业249.99万股。

  《每日经济新闻》记者注意到,自2011年三季度起,博时精选一直位列众生药业第一大流通股股东,但在2012年二季度赵秋怡进入该股后,情况发生了变化。众生药业二季报显示,博时精选当时已退出该股十大流通股东,基金中报显示,众生药业已从持股池中消失,而同期赵秋怡买入55.37万股,成为众生药业第九大流通股东。

  表3:2012年末迪威视讯前十大流通股东

  誉衡药业二季度最低见到16.86元后反转,三季度初最高达到了21.25元,如果以二季度最低价计算,誉衡药业最大涨幅超过25%。

  2012年三季度,博时精选又与赵秋怡共同现身,博时精选以357.04万股的持股量再次成为众生药业第一大流通股东,赵秋怡亦增持65.46万股,按该股三季度末收盘价计算,持股市值超过3600万元。2012年四季度,博时精选再次增持众生药业142万股,而赵秋怡却从前十大流通股东中销声匿迹了。

股东名称 持股数量(股) 占总股本比例(%)
交通银行-普天收益证券投资基金 3,794,333 3.79
中国工商银行-博时精选股票证券投资基金 3,438,261 3.44
朱慧丽 3,262,500 3.26
中国工商银行-鹏华行业成长证券投资基金 3,163,923 3.16
五矿集团财务有限责任公司 990,000 0.99
中国银行-南方高增长股票型开放式证券投资基金 799,926 0.80
何增茂 790,511 0.79
李刚 708,750 0.71
薄闽生 605,692 0.61
陈伟 590,625 0.59
合    计 18,144,521 18.13

  众生药业

  赵秋怡持股的两个季度,众生药业频传核心品种进入 《国家基本药物名录》、收购药业资产等利好消息,其股价二季度最低曾跌至9.51元,而四季度最高曾涨到16.50元,最大涨幅高达73.50%,是一只不折不扣的大牛股。

  众生药业属于赵秋怡持股时间稍长的股票。2012年中报,赵秋怡出现在众生药业的十大流通股东之中。当期,十大流通股东中也没有博时精选的身影。而在2012年三季度,博时精选基金以357.7万股的持股数量一跃成为公司第一大流通股东。2012年末,赵秋怡退出众生药业的十大流通股东之列,而博时精选持股499.42万股,反而有所增仓。二级市场上,众生药业2012年8月份以来股价出现大幅上涨,这笔交易,赵秋怡获利颇丰。

  

  亮相3迪威视讯——先于博时买入

  表4:2012年中期众生药业前十大流通股东

  翻番大牛股

  如果说在前两只个股上,赵秋怡与博时基金体现为有交集,那么迪威视讯则可谓赵秋怡“先知先觉”的个股。2012年三季度,赵秋怡买入迪威视讯167.88万股,至三季度末市值已逾1800万元,而此时博时精选并未在该股前十大流通股东中现身。2012年四季度,博时精选购入迪威视讯343.82万股,成为该公司第二大流通股东,而在三季度现身的赵秋怡,则从四季度迪威视讯前十大流通股东榜单上消失。

股东名称 持股数量(股) 占总股本比例(%)
中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基金 1,716,146 0.95
中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金 1,322,714 0.73
毛爱美 953,421 0.53
中国银行-易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 914,566 0.51
交通银行-光大保德信中小盘股票型证券投资基金 613,195 0.34
全国社保基金一零八组合 599,901 0.33
申银万国[微博]证券股份有限公司 562,003 0.31
赵秋怡 553,791 0.31
华润深国投信托有限公司-非凡18号资金信托 516,798 0.29
华润深国投信托有限公司-非凡17号资金信托 492,406 0.27
合    计 8,244,941 4.58

  自2011年三季度起,博时精选一直位列众生药业第一大流通股股东,不过,2012年二季度,赵秋怡买入55.37万股,博时精选却退出了公司前10大流通股东。到了三季度,博时精选与赵秋怡同进退,博时精选以357.08万元再次成为公司第一大流通股东,赵秋怡亦增持65.46万股,按照三季度收盘价计算,其持股市值超过3600万元。而到了四季度,博时精选再次增持了142万股,而赵秋怡却选择退出。

  2012年9月7日、10日,迪威视讯连续拉出两个涨停,10日成交额高达1.88亿元,创该股上市以来新高。但此后股价不断走低,甚至在12月4日股价甚至创出上市以来新低。

  表5:2012年三季度众生药业前十大流通股东

  赵秋怡持有的两个季度,众生药业频传核心品种进入《国家基本药物名录》、资产收购等利好消息,其股价二季度最低曾下破20元,而到了四季度最高曾一度逼近40元大关,期间最大涨幅翻番。

  《每日经济新闻》记者注意到,除赵秋怡操作的上述三只个股外,唯一没有与博时精选有联系的是超华科技(002288,收盘价8.42元)。2012年二季度,赵秋怡增持29.71万股,成为超华科技第八大流通股东,但从当年三季度至今,赵再未现身该股十大流通股东榜单,与上述三只个股相比,赵动用资金明显偏少。

股东名称 持股数量(股) 占总股本比例(%)
中国工商银行-博时精选股票证券投资基金 3,570,358 1.98
中国银行-易方达医疗保健行业股票型证券投资基金 2,170,956 1.21
交通银行-普天收益证券投资基金 2,058,759 1.14
中国工商银行-诺安价值增长股票证券投资基金 2,020,113 1.12
黄建英 1,879,077 1.04
中国工商银行-诺安成长股票型证券投资基金 1,548,966 0.86
中国工商银行-鹏华行业成长证券投资基金 1,446,720 0.80
中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金 1,322,714 0.73
赵秋怡 1,208,420 0.67
中国工商银行-广发聚丰股票型证券投资基金 1,200,700 0.67
合    计 18,426,783 10.24

  迪威视讯

  这个神秘的赵秋怡究竟与博时精选基金有什么特殊联系呢?《每日经济新闻》将对此继续关注。

  从赵秋怡的交易金额来看,基本在千万级别的规模,为两个可疑账户中小级别账户的概率较大。当然,由于公开信息所限,我们并不能确认赵秋怡一定就是马乐涉嫌老鼠仓幕后的可疑账户。但交易所能够掌握更加详细的交易数据。对于监管部门来说,解开谜团应该不是一件难事。《股市动态分析》记者将进一步关注事态的进展。

  

  先知先觉

  2012年三季度,赵秋怡买入迪威视讯167.88万股,到三季度末市值超过1800万元,而此时博时精选并未在迪威视讯前10大流通股东中现身,而到了四季度,博时精选购入迪威视讯343.82万股,成为第二大流通股东,而赵秋怡却从前10大流通股东中“悄然而退”。2012年9月7日、10日,迪威视讯连拉两涨停。随后,股价不断走低,四季度甚至创出上市新低8.53元,年底回升到11元上方。

  除了上述3只个股外,赵秋怡唯一没有与博时精选有联系的是超华科技,2012年二季度,其动用了超过300万元短暂出击超华科技,但与上述3只个股相比,其动用资金明显差距巨大。 《每日经济新闻》

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