博时回应马乐老鼠仓,马乐案曝盈利最多等四宗

作者:财经资讯

  博时基金有关负责人透露,目前公司基金投资与运作一切正常。2013年6月中旬马乐因个人身体原因向公司提出辞职。公司已选拔股票投资管理总部成长组投资副总监孙占军接任博时精选基金经理。

  博时基金有关负责人透露,目前公司基金投资与运作一切正常。公司已选拔股票投资管理总部成长组投资副总监孙占军接任博时精选基金经理。

  “基金的资金对拉抬小盘股股价作用非常明显,所以一般来说基金经理在做‘老鼠仓’时比较倾向选择市值小的股票。”一位业内人士指出。

  上述调查人员表示,以往“老鼠仓”案件大多数是利用信息不对称,坐投资的“顺风车”,而马乐则是先于基金买入而买入,先于基金卖出而卖出,其持股时间最长不到2个月,大量持股时间是在一周之内,短则2至3天,只做确认的上涨价格波动价差,亏损即抛掉,“思路类似高频交易,高频交易本身是针对极小的、确定的价差做交易,交由机器来做,而且特别频繁,而该案则主要是由马乐自己来操作。”

  博时基金有关负责人表示,针对行业格局变化和业务创新发展,公司将持续加强风控合规建设,进一步提升内控管理水平和完善选人用人机制。

  □本报记者 蔡宗琦 江沂

  此前,因利用非公开信息交易获罪的基金经理有4名。其中,原长城基金公司韩刚是业界老鼠仓获刑第一人,被判有期徒刑1年。光大保德信基金公司许春茂利用未公开信息交易资金高达1.8亿余元,获利240余万元,被判处有期徒刑3年、缓刑3年。

  为了准确界定“老鼠仓”交易的认定和盈利计算,调查人员尤为审慎,仅梳理、计算涉嫌“老鼠仓”交易的股票数量和盈利金额,调查组3名成员耗时3个工作日才完成

  博时基金有关负责人表示,马乐事件被报道后,公司在第一时间进行全面的风险检查,采取坚决措施强化管理,进一步加强合规教育,切实提高全体员工合规意识和职业操守。

  证监会新闻发言人2日表示,证监会已于6月对博时精选基金经理马某涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月完成案件调查工作。经查,马某涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息,操作他人名下账户,先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只,交易金额和获利金额较大。

  昨日,证监会新闻发言人在每周五的例行记者会上表示,证监会今年6月已对马乐涉嫌利用未公开信息交易行为立案调查,7月份已完成调查工作,马乐案下一步将依法移交公安机关查处。

  继李旭利“老鼠仓”案尘埃落定后,上证报记者日前获悉,博时基金原基金经理马乐涉嫌“老鼠仓”案业已进入审理阶段,深圳市中院已于1月8日立案,预计今年4月份会有初步结果。

  新浪财经讯 8月2日,证监会通报马乐涉嫌利用未公开信息交易行为案件情况。博时基金[微博]管理公司有关负责人回应称,公司长期坚持以持有人利益为先、稳健经营合规为重的理念,零容忍任何人任何形式的违法违规行为,绝不姑息违法违规现象。该负责人并表示非常拥护和赞成证券监管部门加强监管的有力举措,也欢迎广大持有人、新闻媒体对公司的运作管理进行监督。

  根据《刑法》第180条第4款有关规定,马某上述行为涉嫌构成利用未公开信息交易罪。依据《行政执法机关移送公安机关涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号)等有关规定,下一步,本案将依法移送公安机关查处。

  涉及股票70余只

  从已有案例来看,该案是2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布实施以来,涉嫌从事“老鼠仓”交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大和盈利金额最多的一宗案件。

  博时基金有关负责人认为,尽管基金行业及基金公司都建立了严格的交易监控机制和风险管理制度,但马乐案件对公司的管控提出了挑战。值得欣慰的是,整个大市场的监管方法、手段不断完善,整体监控能力不断提升,对保护投资者利益、提升大市场协同监管、保障行业健康持续发展都将起到积极的促进作用。

  新闻发言人表示,证监会将始终坚定不移地维护公开、公平、公正的市场秩序,保护投资者特别是中小投资者的合法权益。对包括从业人员的“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,将继续保持“零容忍”态度,一经发现,必将坚决打击,严惩不贷。

  据博时基金相关人士透露,马乐是博时基金自己培养的基金经理,同时也是博时内部最年轻的一名基金经理。

  下一步证监会将加强稽查执法部门的事后执法与日常监管部门的监管协作,加强监管部门行政监管与各基金公司内控管理与约束之间的协作,形成多方位的有效联动,增强发现“老鼠仓”线索的能力,进一步加大打击力度,从快查办,从重处罚

  博时基金[微博]有关负责人称,非常拥护和赞成证券监管部门加强监管的有力举措,欢迎广大持有人、新闻媒体对公司的运作管理进行监督。6月中旬马某因个人原因向公司提出辞职。目前,公司密切关注案件的进展。事件被报道后,公司第一时间进行全面的风险检查,采取坚决措施强化管理,进一步加强合规教育,切实提高全体员工合规意识和职业操守。他还认为,尽管基金行业及基金公司都建立了严格的交易监控机制和风险管理制度,但案件对公司的管控提出了挑战。但整个大市场的监管方法、手段不断完善,整体监控能力不断提升,对保护投资者利益、提升大市场协同监管、保障行业健康持续发展都将起到积极的促进作用。针对行业格局变化和业务创新发展,公司将持续加强风控合规建设,进一步提升内控管理水平和完善选人用人机制。

  据经济观察报报道,早在今年5月份,时任博时精选基金经理的马乐和家人准备出境游时,发现其已经被边控。

  在确认了账户名义持有人与实际控制人关系后,对马乐本人进行取证便是调查组第二步采取的措施。

  7月底,经济观察报刊文指出,马乐近期已因两个可疑账户被控制。两个可疑账户部分股票与博时精选的持仓高度重合,其中一个账户的资金高达10亿元,主要通过小盘股的先进先出获利丰厚。

  据悉,2013年4月,上交所市场监察部监控显示,严某等三个个人A股账户与博时精选股票证券投资基金(以下简称“博时精选”)账户交易股票存在很高的趋同性,共涉及股票29只。

  300个可疑账户的说法,也成为近日公募圈内的热词。“马乐应该是用了复制的方法。案件如果真是被监控查出来的,不知道多少公募基金经理要睡不着觉了。”沪上一基金经理评价。

  调查人员透露,“我们从个人前途、家庭和睦维系、子女教育、过往配合调查以取得从轻处理的案例等多个角度对其家属进行了长时间的说服。”

  原交银施罗德基金[微博]经理郑拓获利最大,法院认定,郑拓等3名被告人利用非公开信息买入11只股票,交易金额4638万余元,获利金额1242万余元,因此判决郑拓犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑3年,并处罚金600万元。

  捕 鼠

  昨日,证监会相关负责人并未对马乐涉案的具体金额做正面回应,仅提及涉及70余只股票,获利金额较大。可见的是,若涉案账户规模确达10亿元,马乐案将是国内公募基金史上最大老鼠仓。

  与内幕交易、市场操纵等违法违规行为相比较,近年来“老鼠仓”作案手段日趋隐蔽,给监管部门执法带来很大挑战。

  监管层证实博时精选基金原基金经理马乐涉老鼠仓被查。

  海量数据筛查对比发现线索

  博时基金表示,针对行业格局变化和业务创新发展,公司将持续加强风控合规建设,进一步提升内控管理水平和完善选人用人机制。

  “老鼠仓”成重点打击对象

  公开信息显示,马乐于2006年加入博时基金管理有限公司,历任研究员、研究部公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、特定资产投资经理,并自2011年4月12日起任博时精选基金经理。截至今年二季度,博时精选规模71.88亿元,从博时精选2012年报来看,马乐钟爱小盘股,其持有的65只股票里,有27只中小板和创业板股票。

  近年来,“老鼠仓”等各类市场违法行为严重损害了市场运行秩序和投资者的合法权益。去年以来,证监会全方位加强稽查执法工作,在加强证券执法顶层设计的同时,进一步提高线索发现和案件查办能力,及时有效打击各种违法违规行为,作为市场违法违规行为的一类,“老鼠仓”也必将是监管部门重点打击对象之一。

  而在6月21日,博时基金[微博]公告称,马乐因个人原因离任博时精选基金经理,同时没有转任公司其他岗位。证监会昨日则表态,6月份证监会已对其立案调查。

  对于案发缘由,“举报说”、“内斗说”不绝于耳,同时,也有媒体将其归于深交所监控。记者最新获悉,该案线索真正来源于上海证券交易所的日常监控,其通过海量数据筛查比对及时发现了该案线索

  该负责人同时表示,证监会一直以来坚决维护市场“三公”原则,保护投资者特别是中小投资者利益,对于从业人员的“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,保持“零容忍”态度,一经发现必定坚决打击。

  从线索来看,除了三个账户股票交易与博时精选操作趋同外,并无其他直接证据证明相关账户为马乐控制。三个账户是否为马乐实际控制,查清二者具有关联关系成为摆在调查执法人员面前的首个任务。

  值得一提的是,博时基金昨日发布的回应还提到,尽管基金行业及基金公司都建立了严格的交易监控机制和风险管理制度,但马乐案件对公司的管控提出了挑战,“值得欣慰的是,整个大市场的监管方法、手段不断完善,整体监控能力不断提升,对保护投资者利益、提升大市场协同监管、保障行业健康持续发展都将起到积极的促进作用。”

  在取得家属的理解和支持后,调查人员与马乐配偶一并多次与马乐越洋通话数小时,详细介绍了证监会的政策和已查处的案例,马乐最终于2013年6月1日主动返回国内配合调查,并对违法事实供认不讳。

  证监会6月已立案调查

  目前马乐的上述行为涉嫌违反《证券法》、《刑法》等相关法律法规规定,今年1月8日,深圳市中级人民法院已经立案,目前正在审理阶段,预计今年4月份会有初步结果。

  此外,原交银施罗德基金公司明星基金经理李旭利被指控非法交易股票2只,累计交易金额达5226.38万余元,非法获利金额达1071.57万余元,一审被判处有期徒刑4年,也是目前因老鼠仓被判刑罚最高的基金经理。目前,李旭利案二审尚未宣判。

  按照博时基金的规定,马乐作为基金经理有权在投委会许可范围内按照《股票池管理办法》自主选取交易标的股票,决定交易时点和数量,他本身作为上述信息的生产方,因此知悉博时精选交易标的股票的非公开信息。

  ■ 证监会称涉及70余只股票,交易金额和获利金额较大,下一步将移送公安机关

  上述调查人员透露,在接到线索监管报告后,深圳稽查局立即成立了调查组,集中开展调查工作,“这类案件要求调查人员动作要快,因为一旦调查开展深入下去,被调查对象都会有所察觉,同时也担心有些证据会遭到销毁。”

  对此,证监会相关负责人昨日未明确提及涉案金额,仅提及“涉嫌利用职务便利获取博时精选基金交易的非公开信息,操作他人名下账户,先于或同期于其管理的基金买入相同股票70余只,交易金额和获利金额较大”。 根据《刑法》,马乐上述行为构成利用未公开信息交易罪。下一步,该案将依法移送公安机关查处。

  灭 鼠

  对此,博时基金一内部人士对早报记者称,2013年6月中旬马乐因个人身体原因向公司提出辞职。目前公司也在密切关注马乐案件的进展。直至昨日证监会宣布调查完成,博时基金并未接到监管层任何要求配合调查的通知。至于马乐案的发端,该人士认同应是“大数据,监管层日常监控揪出来的”。

  调查人员还透露了一个细节,据悉,马乐鲜有从涉案账户中提取资金,究其原因,马乐本人坦陈涉案账户收益率过高,“不舍得”花其中的钱。

  据报道,马乐之所以被牵出涉案,是因为深圳证券交易所的交易监控系统查出,有一个资金总量达10亿元的账户,其仓位特别是小盘股的仓位,与博时精选的仓位高度重合。监管部门顺藤摸瓜,还查出了另外一个隐秘账户,该账户可能由马乐间接控制,账户资金从不到1000万元通过股票操作炒到了3000万元。另据报道,马乐只是被排查出的其中一例,深交所近期还同时排查出了大约300个可疑账户,尚未来得及一一核查,但只要是100万元以上的账户都会被重点监控。

  “一般有明确指向性线索的就可以纳入调查范围,有明确证据支持确认违法违规行为的,则可以进入立案阶段。该案一开始是明确了线索,但并不支持是针对某个个人或者机构。”该案证监会调查人员告诉记者。

  对于证监会的通报,博时基金昨日回应称,博时精选基金在2011年4月至2013年6月间,年度业绩排名一直处于可比基金的中位数。马乐案件出现后,博时已开展风险检查。

  “通过多项证据,顺藤摸瓜,最终查到两个涉案账户持有人与马乐配偶是亲属关系,另一个为同学关系。案件最终组成了完整、严密的证据链,调查组成功锁定相关账户的实际控制人和操作人为马乐。”该案调查人员告诉记者。

  可见的是,今年3月10日,深交所总经理宋丽萍在参加“两会”时曾提到,三年前,深交所为了应对网络传播对资本市场的挑战,开始进行数据研究,最近成立了项目小组,开发了以“抢帽子”为原型的文本挖掘系统,从而密切关注新兴操纵手法。该系统仅需把原型项目和股价异动联系起来,来全面挖掘异动交易的个股。

  股票最多:涉嫌“老鼠仓”股票70余只,“刷新”了许春茂案

  “交易所目前对大额资金与基金买卖的同向操作监管得特别严。”对此,一位基金经理称。

  从明星基金经理到阶下囚或许只有一步之遥。

  同时,市场机构也要引以为戒,加强对从业人员的法制教育和职业道德教育,牢记把基金份额持有人利益放在首位,不断完善内控制度,履行诚实守信、勤勉尽责的受托责任,依法合规从业。

  该案刷新“老鼠仓”多项记录

  马乐案则全面刷新了以上记录。调查发现,马乐自任职基金经理以来,便开始涉嫌从事“老鼠仓”交易,持续近26个月,涉及“老鼠仓”交易股票76只,交易金额10.5亿余元,盈利1800余万元。

  时间最长:自任职基金经理,马乐便开始涉嫌从事“老鼠仓”交易,持续近26个月

  对此,调查组应急制定了详细的应对策略,促使当事人尽快归国配合调查。据介绍,在对涉案账户资产冻结后,前后60个小时内调查人员3次前往马乐住所,分两组有针对性地开展说服工作。

  “在巨大的利益面前,多数涉案基金经理均有侥幸心理,罔顾法律法规,职业道德严重缺失,其行为严重损害了市场运行秩序和广大基金份额持有人合法权益。”证监会相关人士表示,下一步将坚定不移地维护市场“三公”原则,保护投资者特别是中小投资者的合法权益。对于“老鼠仓”在内的市场各类违法违规行为,将继续保持“零容忍”态度,一经发现,必将坚决打击,严惩不贷。

  去年上半年,博时基金原基金经理马乐涉嫌“老鼠仓”交易一经曝光,即引发了市场广泛关注。

  调查发现,马乐在“老鼠仓”交易时,“只吃股票价格波动上扬的价差,而且交易频繁”,因此交易额巨大。

  为了查清相关账户的真实所有人和操作人,调查人员层层剥茧,利用各种调查手段包括与公安部门合作等,最终查询到三个账户名义持有人与马乐配偶存在亲属关系。

  同时,督促市场机构加强职业道德和法制教育,牢记把基金份额持有人利益放在首位,不断完善内控制度,将诚信守信、勤勉尽责精神融入基金公司的管理文化和基金经理等从业人员的血液中,依法合规从业。

  证监会相关人士表示,下一步证监会将加强稽查执法部门的事后执法与日常监管部门的监管协作,加强监管部门行政监管与各基金公司内控管理与约束之间的协作,形成多方位的有效联动,增强发现“老鼠仓”线索的能力,进一步加大打击力度,从快查办,从重处罚。

  根据此前披露的案例,从事“老鼠仓”交易时间最长的为许春茂案,共14个月,最短的为李旭利案,不足4个月;交易金额和盈利金额最多的均为李旭利案,分别为1亿余元和1071万余元;涉嫌“老鼠仓”交易股票数量最多的是许春茂案,共68只。

  交易金额最大:达到10亿余元

  对于案发缘由,“举报说”、“内斗说”不绝于耳,同时,也有媒体将其归于深交所监控。记者最新获悉,该案线索真正来源于上海证券交易所的日常监控,其通过海量数据筛查比对及时发现了该案线索。

  因此,该案涉及股票数量和交易笔数也创下了迄今为止“老鼠仓”之最。为了准确界定“老鼠仓”交易的认定和盈利计算,调查人员尤为审慎,仅梳理、计算涉嫌“老鼠仓”交易的股票数量和盈利金额,调查组3名成员耗时3个工作日才完成。

  作为重要线索,上交所将其上报中国证监会,随后证监会稽查局将线索移交深圳稽查局调查。

  自2006年4月上投摩根基金管理公司唐建案案发以来,证监会已先后查清、查处基金经理或投资经理“老鼠仓”案件13件,梳理这些案件发现,“老鼠仓”案呈现出作案手段日趋隐蔽、专业化、年轻化等趋势。

  在薪资待遇较高的情况下,为何这些从业人员还铤而走险?调查人员告诉记者,最主要原因在于利益驱动,并且心存侥幸罔顾法律。多数案件的涉案人员都清楚地知悉自己的行为是违法行为,但面对利益诱惑,一方面是想尽办法规避,自以为能天衣无缝,瞒天过海,认为自己不会这么“倒霉”;另一方面也抱着“法不责众”的侥幸心理,认为监管部门不会动真格,从而肆无忌惮,一步步走向深渊。

  “老鼠仓”案件历来是市场高度关注的热点,而且直接关系到相关公司和公募基金行业的整体形象,同时也对办案人员的保密性和办案效率提出了极高的要求。

  ⊙记者 郭玉志 编辑 李剑锋

  虽然马乐这一举动从侧面印证了稽查的正确方向,但是调查工作似乎再一次遇到了阻碍。

  “不仅如此,涉案人员严重缺乏职业道德。本身作为公募基金经理,基金公司收取基金管理费,向其支付了高额的薪资和报酬,反过来,其并未尽到职业道德和义务,反而罔顾和侵害广大基金持有人的利益。”该案调查人员说。

  此前有媒体报道称,马乐是在出境时被控制的。记者获悉,调查人员在博时基金“现场检查”时,马乐当日从侧面得知监管部门将向其了解相关情况后,未经请假便离岗出境,通过香港飞往了美国。

  值得注意的是,该案是2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布实施以来,涉嫌从事“老鼠仓”交易时间最长、涉及股票数量最多、交易金额最大和盈利金额最多的一宗案件。

  盈利最多:盈利1800万余元,超过李旭利案

  查 鼠

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