新三板日报,IPO策略生变

作者:理财保险

证券时报记者 梁秋燕

指数方面,三板做市今日以734.56点平开后进行调整,最终收报735.15点,全天上涨0.08%,成分股全天成交5682.24万。新三板总成交额3.06亿元。 目前为止,新三板总挂牌10466家,创新层908家,基础层9558家;做市转让1028家,集合竞价企业9438家。拟挂牌148家。 涨跌情况

本周5个交易日,有24家新股挂牌,截至本周五,新三板总挂牌数为11601家,其中竞价交易10278家,做市转让1323家。

上周,全国股转系统正式发布2017年创新层挂牌公司名单,入选的1393家挂牌公司成为市场焦点。

创新层方面,浩腾科技暴涨81.61%,领涨创新层个股,中浩紫云、革新百集等涨幅居前;大森机电、远航合金、递家物流等跌幅居前。 基础层方面,新实数码暴涨852.38%,领涨基础层个股,德商股份、大承医疗等涨幅居前;恒基股份、ST量邦、威门药业等跌幅居前。 做市转让方面,成交金额1.04亿元。涨跌幅方面,中北通磁暴涨24.64%,领涨做市转让个股,约克动漫、锦棉种业等涨幅居前;实力文化、大汉三通、维福特等跌幅居前。 竞价交易方面,成交金额2.02亿元。其中,新实数码收涨852.38%,领涨协议转让股,德商股份、大承医疗涨幅居前;大森机电、恒基股份、ST量邦等跌幅居前。 交易情况

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从交易数额情况看,创新层股票占据新三板“半壁”成交。创新层的企业,不仅期待制度红利出台,不少也在向IPO进军。证券时报新三板论坛记者注意到,逾一成创新层企业正在奔向主板的路上。

成交方面来说,华强方特交额第一,为2009元,下0.08%。

目前,周K五连阴,本周做市指数跌破950点,昨日报收946.97点,跌2.73点,跌幅0.29%。

占过半成交额

第二,成大生物交额1643万元,上涨1.19%。

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端午节后,2017年创新层调整实施。从交易情况来看,上周创新层股票成交占据新三板半壁江山。

第三,赛特斯交额1149万元,上涨4.36%。

科捷锂电因增资款账务处理涉嫌财务造假遭风险提示

5月31日,股转正式公布创新层名单后第一个交易日,1393只创新层股票中有517只个股出现成交,总成交额为6.55亿元,占当天挂牌公司股票总成交额的48%。

今日有20只股票的成交额突破百万元,4只股票成交额突破千万元。

宁夏证监局对公司专项检查中发现,科捷锂电2014年9月25日通过其银行账户将2000万元增资款分4笔转账给了公司的控股股东、实际控制人王辉,而在公司账务处理中将2000万元增资款冲抵了应付石嘴山市尉元科技开发有限公司、江苏耀华机电科技有限公司、江苏环能通环保科技有限公司和镇江市永腾建设工程有限公司4家供应商的往来账款。

虽然上周只有3个交易日,但创新层股票总体表现活跃,一周总成交额为18.71亿元,占当周新三板总成交额比例为54%,超过一半。

出现交易的460只个股中,有201只个股实现上涨。

根据证监局检查发现,安信证券组织公司、立安达会计师事务所相关人员对公司2014年增资2000万元事项进行了专项核查。根据专项核查的结果,安信证券认为,公司在2014年增资2000万元支付账务处理上涉及财务造假。

创新层的部分财务标准甚至高于创业板的财务要求,因而被视作新三板“优等生”,更容易受到投资者追捧。

从新三板股票的市场表现来看,今天有2只股票涨幅超过100%,共有12只个股涨幅超过30%。

30日,4家上会企业三家成功过会,其中爱婴室、伯特利、浙江长城过会,鲟龙科技被否。伯特利早在2015年7月伯特利就开始启动上市辅导,之后2016年1月挂牌新三板,同年5月,公司完成了一笔1.25亿的定增。

一家符合维持标准的新三板企业董秘表示,公司凭借近年来良好的发展态势,连续入选创新层,未来将继续专注做好主业,这是对股东最负责的行动。

首批三板年报承压 IPO潜力股唱独角戏

新三板将根据市场状况优化调整分层标准

上周,三板做市指数连续走低,但部分创新层做市股走势明显跑赢大盘。老来寿5月31日当天大涨超10%,此外,民正农牧、江苏铁科、万企达等137只个股均出现上涨。

进入年报披露季,1万多家新三板企业在为年报忙碌。有新三板企业人士反映,今年年报披露的压力比较大,主要压力来自企业业绩下滑,以及监管层对年报审计要求更严格。

全国股转公司公司业务部总监孙立昨日表示,分层标准不是一成不变的,必须根据新三板市场的发展状况不断进行优化调整,将研究制定新三板战略规划,提高市场分层的精细化和有效性,推行发行制度改革,丰富投资者类型,拓宽市场资金来源,持续推进依法全面从严监管,推动健全市场上位法,深化分类监管,加强科技监管,切实保护投资者权益,全力维护市场稳定运行。

从一周情况来看,147只创新层做市股出现上涨,海龙核科连续3天走高,周涨幅居首,达18%。广源精密、飞企互联、民正农牧3只个股周涨幅均超过10%。

根据数据统计,截至2019年2月20日,25家三板公司已出2018年年报,21家归母净利增长,占比84%。93家三板公司披露业绩预告,59家归母净利实现增长,占比63%。

IPO过会率下行新三板投资策略生变

相比5月21日公布的初筛名单,69家挂牌公司经过争取,最终调入创新层名单。有挂牌公司负责人表示,在异议公示日最后一天,公司才决定提交申请。他表示对创新层的配套红利充满期待。

值得注意的是,IPO潜力股都普遍业绩漂亮。25家首批披露年报业绩的新三板公司中,有5家是正在上市辅导的公司,占比二成,它们无一例外都交出了亮丽的成绩单。

随着IPO审核趋严,新三板拟IPO企业面临越来越严格的考验。过去的两周,共有9家来自新三板的企业IPO上会,仅1家获通过,创下新三板企业IPO过会率新低。其中,既有审核政策趋严的影响,同时新三板拟IPO企业经营规范方面也暴露出一些瑕疵。

69家最终调入创新层名单的公司,除了处于停牌的股票,有成交的做市股5月31日多数上涨,优于大盘表现。

2019年,企业发展还会低位运行,不会快速恢复。所以成长性突出的企业有望价值回归,出现一波恢复行情。从现在看,2019年整个市场流动性出现了一定的改善,A股也做了反应,所以如果这态势继续的话,2019年,新三板企业面临的局面应该有较大改善。

在此背景下,新三板企业的心态以及市场投资逻辑均出现一些新的动向。市场分析人士指出,新三板拟IPO企业要加强主业经营和治理规范,并根据自身情况选择合适的资本市场进行发展。

最终被调出企业大跌

新股挂牌:郎琴传媒 暂停转让:昌润钻石、联瑞新材、三高股份 恢复转让:星月科技 终止挂牌:华维节水、鸿源机电、悠络客、启利新材 本文仅供投资者参考,不构成投资建议。

二级市场征税或关乎新三板生死存亡各地区回应仍然模糊

与最终进入创新层名单的公司相比,临门一脚“错失”机会的挂牌企业,显得落寞很多。

近期,多地税务部门开展新三板股权交易个人所得税风险核查工作的消息,个人投资者陆续接到地方税务局的报税通知。若以20%的个人所得税税率计,交易频繁、交易额较大的投资者,将面临一张金额不少的税单。

5月21日,大汉三通、第六元素、东海证券、国义招标4家出现在创新层初筛名单中的企业,出乎意料“落榜”今年的创新层。

目前在地税层面,各地解释仍然不尽相同。全景网记者分别致电广州市和深圳市地税局,深圳市地税局相关工作人员明确表示,目前没有税务相关条例说明新三板二级市场股权转让不需要征税,新三板挂牌企业和上市公司不一样,需要征税。

符合维持创新层三种标准的大汉三通,此前在2月份“精选层”消息传出后,该股大幅上涨近五成,足见市场追捧程度。然而,就在股转发布最终名单的前一个交易日,大汉三通曝出受证监局行政监管措施,不符合创新层的要求。

广州地税局工作人员则表示,目前是对被投资企业进行核查,个人投资者部分规定还没那么清晰,原始股,二级市场部分还不能明确答复。

大汉三通5月26日公告,公司当天收到中国证监会上海监管局出具的《行政监管措施决定书》。《行政监管措施决定书》指出,2015年至2016年,挂牌公司向11家公司销售及采购产品,累计净支付金额超过2.6亿元,但公司并未披露11家公司构成关联方及上述关联交易,造成违规。此外,去年前10月,大汉三通董秘、股东通过上述部分关联方累计占用公司资金991万元,同样未按照规定披露。基于上述违规行为,大汉三通被证监局责令改正。

东北证券 股转业务部董事总经理张可亮认为:“现在出现了核查新三板股权交易个人所得税这件事,这说明税务部门实际上并不清楚新三板的定位是什么。对新三板二级市场征税将是一个重大打击,征税这个事情预计不会大规模实施,而且肯定会有所改变,但是至于多长时间能够解决,还得看股转的公关力度。”

披露“罚单”后,大汉三通的创新层光环消失,股价遭遇大跌。5月31日,大汉三通股票早盘一度重挫29%,全天仍然下跌了14.7%,成交额大增创今年纪录,一周跌幅近18%。

张可亮进一步表示,“这再次说明,新三板建设必须有一系的配套制度才能解决类似被征税这样的的问题,如果仅靠股转公司的力量是不够的,至少要上升到国务院的层面统一协调才能解决问题。”

“踩雷”的不仅仅是大汉三通,第六元素披露收到证监局《行政监管措施决定书》后,市场同样上演了“惊心一幕”。

三、 一周交易排行榜

第六元素5月31日晚公告,因2015年实施重组,对关联标的盈利预测乐观导致预测数据与实际经营数据差异较大等问题,被江苏监管局采取监管谈话的监管措施。次日,公司股价早盘一度大跌超21%,不过,全天翻红收涨2.75%。值得一提的是,今年2月以来,该股一路走弱,5月份跌幅达23%。

1、本周市场交易涨幅排行榜中,龙源科技涨幅3292.86%位列第一,都市医药涨幅1711.11%位列第二,百利时涨幅1237.93%位列第三。

关键时刻被曝“踩雷”,需要引起投资者警惕。事实上,在今年的创新层名单敲定前,一些企业被曝出经营、财务、违规等问题,最后退出了创新层。

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中科招商常务副总裁朱为绎表示,企业的财务质量需要认真辨别,因为没有严格的财务核查、财务审计和监管措施,部分企业的财务数据真假有待识别。“为什么那么多公司在一年不到的时间退出创新层,大部分是因为财务数据有问题。”即便是已经进入创新层的企业,朱为绎也表示了担忧,“财务质量仍然需要重点关注”。

2、在本周市场成交量活跃排行榜中,联讯证券成交5640万股位列第一;汇通银行以成交量5454万股位列第二;富源科技以成交量4657万股位列第三。

逾一成创新层企业

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拟IPO

3、在本周市场成交额排行榜中,汇通银行以2.96亿摘得榜首桂冠;富源科技以成交额2.17亿元位列第二;联讯证券以成交额1.05亿元位列第三。

尽管创新层被寄予厚望,但基于战略规划,一些挂牌企业因为计划IPO放弃创新层,也有一些企业“两手抓”,入选创新层的同时推进IPO进程。

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IPO概念一直是新三板热点题材,尤其是宣布计划IPO的创新层企业,更是备受投资者关注。据证券时报新三板论坛记者统计,截至6月2日,新三板444家正处于上市辅导或排队IPO的企业中,152家为创新层企业,占比为34%。

4、在本周市场跌幅排行榜中,将至发展以跌幅-109.7%位居榜首;大盛新材以跌幅-95.56%位列第二;厚大股份跌幅-85%位列第三。

上述152家创新层拟IPO企业,盈利规模普遍不小,110家企业去年净利润超过3000万元,26家企业去年净利润处于2000万元至3000万元之间。雪郎生物、华之邦等10家公司去年盈利低于2000万元,部分公司盈利同比大幅下滑。

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从上周成交情况来看,拟IPO创新层股票较为活跃,安达科技、田野股份周成交额均超过1亿元。此外,慧云股份、泰恩康、确成硅化、科安达等个股成交额均超过1000万元。

四、创新层一周交易排行榜

从股价表现看,近期多数拟IPO做市股走势疲弱,安达科技上周跌幅为11%,大亚股份、中教股份跌幅均在7%左右。

1、本周创新层交易涨幅排行榜中,嘉泰激光以412.5%摘得榜首桂冠;海兴科技和艾能聚分别以涨幅220%和132.35%位列其后。

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2、在本周创新层成交量活跃排行榜中,联讯证券5640万股位居第一;颖泰生物以成交量1304万股位列第二;扬德环境以成交量881万股位列第三。

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3、在本周创新层成交额排行榜中,联讯证券成交1.05亿元摘得榜首桂冠;颖泰生物以成交额7564万元位列第二;三瑞农科以成交额5210万元位列第三。

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4、在本周市场跌幅排行榜中,将至发展以跌幅-109.07%位居榜首,天盛股份以跌幅-79.01%位列第二;泰达新材跌幅-75.34%位列第三。

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